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领先科技：内部控制规范实施工作方案

吉林领先科技发展股份有限公司内部控制规范实施工作方案根据财政部及证监会关于 2012 年主板上市公司分类分批实施企业内部控制规范体系的通知（财办会201230 号）的要求，吉林领先科技发展股份有限公司（以下简称 “公司” ）应在披露 2014 年年报的同时，披露董事会对公司内部控制的自我评价报告以及注册会计师出具的财务报告

工作方案顺发恒业内部控制实施工作方案领先科技募集资金使用管理办法审计工作方案汇源通信内部控制规范实施工作方案大通燃气内部控制规范实施工作方案内部控制缺陷认定汇总表方案管理器领先科技内部控制规范实施工作方案内控规范实施工作方案深圳赛格股份有限公司内控规范实施工作方案方案管理器0 领先科技董事监事高级管理人员薪酬管理制度 3.3科技开发费管理业务内部控制矩阵特发信息内控规范实施工作方案银亿股份内部控制规范实施工作计划及方案甘肃电投内部控制规范实施工作方案光华控股内部控制规范实施工作方案工作表事件的控制

3.3科技开发费管理业务内部控制矩阵

科技开发费管理业务内部控制矩阵会计报表认定1 存在和发生/真实性；2 完整性；3 权利与义务；4 估价或分摊；5 表达和披露；6 准确性业务目标业务风险控制点适用单位不相容岗位控制点分值控制点相关资料相关制度索引1 2 3 4 5 6会计报表项目1.年度科技开发预算编制与分解1.11.2经营风险：计划和预算与需求不符或未按规定权限报批，影响开发项目实施。1.1 科技开发部依据

研究与开发内部控制体系内部控制流程图与相关控制商贸业务内部控制制度要点中联重科金融衍生品业务内部控制制度 F.都市开发企划书担保业务内部控制体系采购业务内部控制体系深桑达远期结售汇套期保值业务内部控制制度厦门港务期货套期保值业务内部控制制度 3.3科技开发费管理业务内部控制矩阵

4内部控制审计与内部控制自我评价

内部控制审计与内部控制自我评价审计指引第九条规定：“注册会计师应当对企业内部控制自我评价工作进行评估，判断是否利用企业内部审计人员、内部控制评价人员和其他相关人员的工作以及可利用的程度，相应减少可能本应由注册会计师执行的工作。 ”本章中，我们将上述“内部审计人员、内部控制评价人员和其他相关人员”统称为“内部控制评价人员” 。尽管企业内部控制审计与内部控制自我评价工作的主体不同，但其实施的相关

研究与开发内部控制体系顺发恒业内部控制实施工作方案 2009年度内部控制自我评价报告内部交款单2 旅行社控制和降低成本的有效途径 5内部控制缺陷评价节能减排控制表物质管理内部控制制度审计内部控制制度调查问卷或有事项内部控制制度内部职工借支规定最新内部控制管理操作实务全案内部控制资金管理流程图内部控制流程图与相关控制应收款项内部控制制度文件189内部收益法投资评价模型x 存货内部控制制度商贸业务内部控制制度要点内部控制审核规程深圳天健信德会计师事务所内部控制制度问题式调查表货币资金内部支付凭证单预算内部控制制度内部控制管理手册XXX有限公司中联重科金融衍生品业务内部控制制度 4内部控制审计与内部控制自我评价社会责任内部控制体系如图4-1所示生产制造内部控制与核算规程设计预算管理内部控制制度审计存货内部控制固定资产内部控制办法3 内部预算控制流程及权力分配 ST吉药内部控制制度资金活动内部控制体系如图6-1所示 Z内部控制制度9146 内部控制审计程序粤宏远内部控制管理办法企业财务内部控制制度固定资产内部控制审计筹资内部控制制度 10非财务报告内部控制工作的考虑企业集团内部控制制度浩物股份内部控制制度 18预算内部控制制度1 5了解内部控制生产与仓储循环广宇发展内部控制评价管理办法装修内部成本报价范本汇源通信内部控制规范实施工作方案建新矿业境内套期保值内部控制制度财务报告内部控制制度 3内部控制相关控制点-销售与收款筹资活动的基本内部控制制度内部选拔控制流程中集集团内部控制制度 1内部控制审计的基本概念内部控制调查问卷力合股份财务报告内部控制制度资产管理内部控制体系 999集团内部控制制度筹资的内部控制存货管理内部控制制度内部控制制度问题式调查表空白样表大通燃气内部控制规范实施工作方案成本与费用内部控制制度文案内部控制与风险管理办法食品质量控制主管或有事项内部控制制度某公司韶能股份内部控制评价管理办法内部控制流程测试及跟踪整改情况汇总表装卸工作控制流程内部资本市场中的财务歧视内部交款单内部控制制度内部收益率法华控赛格内部控制制度企业发展战略内部控制体系盛达矿业内部控制评价制度华茂股份内部控制规范评价管理办法内部收益率内部控制的组合拳事前中后控制应收款项内部控制制度2 内部控制合同管理内部控制体系内部信息收集控制流程 XXXX股份有限公司内部控制制度劳动保护用品管控制度内部控制测试和交易的实质性测试深天健内部控制评价管理规定内部控制缺陷认定汇总表内部控制报告长源电力内部控制基本制度内部控制审计操作手册信息系统内部控制体系内部控制制度山东晨鸣纸业集团股份有限公司 xx集团内部控制制度全集doc 生产内部控制审计程序内部往来通知单某集团内部控制手册初稿一成本费用内部控制制度会计内部控制制度如何控制成本存货内部控制制度审计担保业务内部控制体系货币资金内部控制制度范文旅行社成本费用内部控制活动的方法货币资金内部控制制度要点内部控制综合检查整改通知书领先科技内部控制规范实施工作方案内部控制管理手册安徽水利开发股份有限公司北新建材内部控制制度内部控制调查表乳业企业存货内部控制审计内部控制调查表excel 工程项目内部控制审计程序表修正版 5了解内部控制生产与仓储循环2 存货管理内部控制制度暂行内部控制管理制度概述工会经费控制办法2 控制活动汇总评价表三九集团内部控制制度全集内部稽核制1 营销与收款内部控制湖南发展内部控制制度内部建议收集整理流程内部控制制度全集438 某上市公司现行的成本费用内部控制制度东莞控股内部控制评价管理办法内部控制制度汇编doc38 三九集团内部控制制度全集438P 西山煤电内部控制制度货币资金内部控制制度的设计 999集团内部控制制度全集438P 销售与收款内部控制制度中国建筑股份有限公司内部控制手册内部控制审计目标程序与方法 4内部控制审计的基本要求赊销控制流程图内部往来利息表采购业务内部控制体系华控赛格内部控制管理办法深桑达远期结售汇套期保值业务内部控制制度内部控制制度问题式调查表固定资产南京中北内部控制评价办法工程项目内部控制体系厦门港务期货套期保值业务内部控制制度财务报告内部控制体系审计项目自我质量控制流程雷伊B内部控制制度采购与付款的内部控制采购与付款内部控制制度2 铁岭新城内部控制评价办法内部控制相关控制点-销售与收款湖北能源衍生品投资内部控制制度五坏账损失审批内部控制制度锦龙股份内部控制管理制度 5预算方面的内部控制了解业务流程层面内部控制结论汇总表内部控制制度问题式调查表保险箱和财务印章 16销售与收款内部控制1 办公费支出控制标准 3.3科技开发费管理业务内部控制矩阵仁和药业内部控制管理办法内部控制制度问题式调查表银行账户 15采购与付款内部控制1 采购生产销售内部控制流程图货币资金内部控制流程规范1 内部控制要素-内部监督内部监督浩物股份筹资内部控制管理制度 13电算化内部控制制度范文衍生品投资内部控制及信息披露制度内部控制审计报告企业文化内部控制体系山推股份衍生品投资内部控制制度控制采购成本的几种策略 3 生产制造内部控制与核算规程设计 2 银亿股份内部控制规范实施工作计划及方案嘉凯城内部控制制度冀东装备内部控制管理办法内部控制评价制度内部稽核制度 4 内部控制与现金管理内部传递信息登记表内部账务稽核制度徐工机械内部控制评价管理制度内部结算制度 2 桂林旅游内部控制评价管理办法人力资源内部控制体系内部牵制制度江西水泥内部控制评价制度内部劳务与产品转移成本管控办法甘肃电投内部控制规范实施工作方案成本费用内部控制金马股份内部控制管理制度国风塑业内部控制评价管理制度投资活动的基本内部控制制度自我质量控制流程成本费用内部控制规范粤华包内部控制评价制度 ST武锅B衍生品投资内部控制制度业务外包内部控制体系存货业务循环内部控制调查表销售及收款内部控制管理制度江西水泥内部控制评价制度1 光华控股内部控制规范实施工作方案谈制造业领用库存物资内部控制制度的设计 TCL 集团内部控制评价制度中鼎股份内部控制评价办法内部控制制度问题式调查表工资薪金内部控制管理制度生产内部控制制度 2 内部信息传递内部控制体系采购与付款内部控制制度深桑达内部控制评价办法财务造假监控系统的自律基础内部控制西安旅游内部控制评价管理办法 16企业集团内部控制制度内部控制管理手册之一-权责指引经典货币资金内部控制制度内部控制评价汇总表永安林业内部控制监督检查制度内部控制评价管理制度天保基建内部控制自我评价管理制度财务造假监控系统的自律基椽内部控制鲁西化工衍生品投资内部控制及信息披露制度旅行社控制和降低营业成本的有效途径内部控制制度自我评价报告生产内部控制制度泰复实业内部控制管理制度货币资金的内部控制制度

中联重科：金融衍生品业务内部控制制度

中联重科股份有限公司金融衍生品业务内部控制制度第一章总则第一条为规范中联重科股份有限公司（以下简称“ 本公司 ”、 “公司” ）金融衍生品业务（以下简称 “衍生品业务” ）的操作、防范国际结算业务中的汇率风险、公司外币贷款的利率、汇率风险、公司外币报表折算风险，并强化公司内部

中联重科商贸业务内部控制制度要点中联重科金融衍生品业务内部控制制度担保业务内部控制体系闽灿坤金融衍生品投资内控制度衍生金融工具业务整体流程图采购业务内部控制体系深桑达远期结售汇套期保值业务内部控制制度厦门港务期货套期保值业务内部控制制度湖北能源衍生品投资内部控制制度 3.3科技开发费管理业务内部控制矩阵衍生品投资内部控制及信息披露制度内部牵制制度中联重科股票期权与限制性股票激励考核办法鲁西化工衍生品投资内部控制及信息披露制度

厦门港务：期货套期保值业务内部控制制度

厦门港务贸易有限公司期货套期保值业务内部控制制度第一章总则第一条为规范厦门港务贸易有限公司（以下简称“公司 ”）期货套期保值业务的经营行为和操作流程，加强公司对套期保值业务的内部控制，防范风险，确保公司资产和资金安全，根据深圳证券交易所发布的信息披露业务备忘录第 26 号：衍生品投资、企业内部控制基

商贸业务内部控制制度要点厦门港务董事会战略发展委员会工作细则中联重科金融衍生品业务内部控制制度担保业务内部控制体系采购业务内部控制体系深桑达远期结售汇套期保值业务内部控制制度厦门港务期货套期保值业务内部控制制度 3.3科技开发费管理业务内部控制矩阵厦门港务公司章程

担保业务内部控制体系

图 12-1 担保业务内部控制体系

无形资产日常管理业务流程

无形资产日常管理业务流程 1一、业务目标1 战略目标1.1 为公司经营、投资、筹资活动提供支持，保护公司无形资产的垄断性、共享性、高效性。1.2 保护“”品牌，产生稳定的品牌效益。1.3 保护公司的根本权益，防止无形资产流失和被盗用，保护公司无形资产的垄断性。1.4 加强无形资产有序管理，使无形资产与其它资源合理搭配、组合，促使公司无形资产价值产生其应有社

无形资产管理业务流程

无形资产管理业务流程1.无形资产管理业务流程与风险控制图无形资产管理业务流程与风险控制不相容责任部门责任人的职责分工与审批权限划分阶业务风险董事会总经理资产管理部相关部门外部单位段2.无形资产管理业务流程控制表无形资产管理业务流程控制控制事项详细描述及说明D1 1.董事会和总经理需要在自身权限范围内，对无形资产投资预算和无形资产自主研发预算的编制和预算执行中的重要事项履行审批责任

深桑达Ａ：远期结售汇套期保值业务内部控制制度

深圳市桑达实业股份有限公司远期结售汇套期保值业务内部控制制度（ 2013 年 5 月）第一章总则第一条为规范深圳市桑达实业股份有限公司（以下简称 “公司 ”）远期结售汇套期保值业务及相关信息披露工作，防范国际贸易业务中的汇率风险，保证汇率风险的可控性，根据中华人民共和国外汇管理条例、中国人

商贸业务内部控制制度要点预算内部控制制度中联重科金融衍生品业务内部控制制度华控赛格内部控制制度内部控制内部控制测试和交易的实质性测试内部控制制度山东晨鸣纸业集团股份有限公司担保业务内部控制体系远期结售汇组合产品内控管理制度华意压缩远期外汇资金交易业务管理制度采购业务内部控制体系深桑达远期结售汇套期保值业务内部控制制度美菱电器远期外汇资金交易业务管理制度厦门港务期货套期保值业务内部控制制度 3.3科技开发费管理业务内部控制矩阵内部控制审计报告深桑达内部控制评价办法

物资采购供应与付款业务的内部控制要点和关键控制环节

物资采购供应与付款业务的内部控制要点和关键控制环节（一）采购与付款业务的内部控制要点企业采购与付款业务的内部控制要点包括：1.除小额零星采购外，采购业务通常要经过“请购订货验收付款”程序；重大采购业务，还必须在订货前，报经有关部门或人员审批。物资的请购、订购、验收、付款、记账必须由不同的人员担任。2.采购人员只能在批准的采购计划内进行采购，不得擅自改变采购的内容。3.企业采购部门应尽可能与