资源描述
潍 柴 动 力 股 份 有 限 公 司 与 山 东 重 工 集 团 财 务 有 限公 司 发 生 存 款 业 务 风 险 应 急 处 置 预案为有效防 范、 及时 控制和化 解潍柴 动 力股份 有 限公司 （ 以下简称公司” ） 在山东 重工 集团财务 有限公 司 （以下简称 “财务 公司” ） 存款 的资金风 险，维 护 资金安全 ，特制 定 本风险处 置预案 。第一章 组织机 构 及职责第一条 成立 存款风 险预防 处 置领导 小 组， 由公 司董事 长任 组长， 为领导小 组风险 预 防处置第 一责任 人 ， 由公司总 经理任 副组长， 领 导 小组成员 包括公 司 主管财务 副总经 理 (或财务总 监) 、 董事 会秘书、 财 务部部长 等。 领导 小组负责 组织开 展 存款风险 的防范 和 处置工作， 对 存款风险 ， 任 何单 位、 个 人不得 隐瞒 、 缓报、 谎报或 者授 意他人隐 瞒、 缓报、谎 报。第二条 对存 款风险 的应急 处 置应遵 循 以下原 则 办理：（一） 统 一领导 ， 分级负 责 。 存款 风 险的应 急 处置工 作 由领导小 组统一领 导，对 董 事会负责 ，全面 负 责存款风 险的防 范 和处置工 作。（二） 各司 其职， 协调合作。 按照职 责分工， 积 极筹划 、 落实各 项防范化 解风险 的 措施，相 互协调 ， 共同控制 和化解 风 险。（三） 收 集信息 ， 重在防 范 。 公司 财 务部应 督 促财务 公 司及时提 供相关信 息， 关 注 财务公司 经营情 况 ， 测试财 务公司 资 金流动性 ， 并 从集团、 集 团成员 单 位或监管 部门及 时 了解信 息， 做到信 息 监控到位 ， 风险防范 有效。（四） 定时 预 警， 及 时处置 。 加强 对风 险的监测 ， 一 旦发 现问题 ， 及时向领 导小组 预 警报告， 并采取 果 断措施， 防止风 险 扩散和蔓 延， 将存款风 险降到 最 低。1 / 4第二章 信息报 告 与披露第 三条 定期取 得并审 阅财 务公司 的包 括 资产 负债表 、损益 表、 现 金 流 量 表 等 在 内 的 定 期 财 务 报 告 ， 评 估 财 务 公 司 的 业 务 与 财 务 风 险。 发生 存款业 务 期间， 定 期取得 并 审阅财务 公司的 月 报， 经具 有证 券、 期货相 关业务 资格的会 计师事 务 所审计的 年报， 评 估财务公 司的 业务与财 务风险 ， 由 领导小组 根据信 息 资料分析 每半年 出 具一份存 款 风险评估 报告， 报 董事会审 议通过 在 中期报告 、年报 中 披露。第 四条 公司与 财务公 司的 资金往 来应当 严格 按照有 关法律 法规 对关联交 易的要 求 履行决策 程序和 信 息披露义 务。第三章 应急预 案 启动第 五条 当财务 公司出 现下 列任何 一种情 形， 应于两 个工作 日内 书面通知 本公司 ， 并采取措 施避免 损 失发生或 者扩大 。（一） 财务公 司出现 违反 企业集 团财务 公司管理 办法 中第 31条、第 32 条、或 第 33 条规定的 情 形；（二） 财务 公司任 何一个财 务指标 不 符 合 企业 集团财 务公司管 理办法 第 34 条 规定的要 求；（三） 财 务公司 发 生挤提存 款、 到 期 债务不 能 支付、 大 额贷款逾 期或担保 垫款、 电 脑系统严 重故障 、 被抢劫或 诈骗、 董 事或高级 管理 人员涉及 严重违 纪 、刑事案 件等重 大 事项；（四） 财务 公司发 生可能影 响其正 常 经营的 重 大机构 变 动、 股权 交易或者 经营风 险 等事项；（五） 财 务公司 对单 一股东发 放贷款 余 额超过财 务公司 注 册资本 金 50%或该股东 对财 务公司的 出资额 ；（六） 上 市公司 在财 务公司的 存款余 额 于任何时 间占财 务 公司吸收的存款 余额的 比 例超过 30%；2 / 4（七） 财 务公司 的股 东对财务 公司的 负 债逾期 1 年以上未 偿还；（八）财 务公司 出 现严重 支 付危机 ；（九） 财 务公司 于 任何财政 年度亏 损 超过注 册 资本金的 30%或连 续 3 年亏损超过 注 册资本金的 10%；（十） 财 务公司 因违 法违规受 到中国 银 监会等监 管部门 的 行政处 罚；（十一） 财务公 司 被中国银 监会责 令 进行整 顿 ；（十二） 其他可 能对 上市公司 存放资 金 和提供其 他金融 服 务带来 安全隐患 的任何 事 项，财务 公司需 尽 力保证上 市公司 的 资金安全 。第 六条 当财务 公司出 现第 五条所 述任何 一种 情形， 领导小 组应 立即启动 应急处 置 程序。（一） 组织 人员督 促财务公 司提供 详 细情况 说 明， 并多 渠道了解 情况，必 要时可 进 驻现场调 查发生 存 款风险原 因，分 析 风险的动 态；（二） 根据 风险起 因和风险 状况， 落 实风险 化 解预案 规 定的各项 化解风险 措施和 责 任，并制 定风险 应 急处理方 案。第七条 根据 情况制 定应急 处 理方案（一）建 立应急 处 理小组；（二） 各 部门、 各 单位的 职 责分工 和 应采取 的 措施， 应 完成的任 务以及应 达到的 目 标；（三）各 项化解 风 险措施的 组织实 施 ；（四）化 解风险 措 施落实情 况的督 查 和指导。第四章 后续事 项 处理第 八条 突发性 风险处 置完 毕后， 领导小 组应 采取切 实措施 ，保 障公司存 放在财 务 公司存款 的安全 。（一）要 求财务 公 司增强资 金实力 ， 提高抗 风 险能力 ；3 / 4（二）重 新对财 务 公司存款 风险进 行 评估， 调 整存款 比 例；（三） 如果 引起风 险因素不 能够在 规 定时间 内 消除， 应 撤出全部 存款。第五章 附则第九条第十条本预 案的解 释权归公 司董事 会 。本预 案从董 事会通过 之日起 实 施。4 / 4
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