华控赛格：投资者关系管理办法

深 圳 华 控 赛 格 股 份 有 限 公 司SHENZHEN HUAKONG SEG CO., LTD.深 圳 华 控 赛 格 股 份 有 限 公司投 资 者 关 系 管 理 办 法第 一 章 总 则第 一 条 为了进一步完善深圳华控赛格（以下简 称 “公司” ）治理结构,规范公司投资者关系工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称“投资者” ）之间的信息沟通， 加深投资者对公司的了解和认同， 促进公司与投资者之间长期、 稳定的良好关系，提升公司的诚信度、核心竞争 能力和持续发展能力，实现公司 价值最大化和股东长远、安全的利益，根据中华 人民共和国公司法 、 中华人 民共和国证券法 、 上市公司与投资者关系工作指引 、 深圳证券交易所 股票上 市规则等法律、法规和公司章程的有关规 定，结合公司的实际情况，特制 定本办法。第 二 条 本办法所称投资者关系管理是指公司通 过信息披露与交流，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者 对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益重要工作。第 三 条 投资者关系管理的工作对象：(一)投资者(包括在册投资者和潜在投资者);（二）证券分析师、行业分析师、研究员及基金经理等;（三）财经媒体及行业媒体等传播媒介;（四）证券监管部门及相关政府机构等;（五）其他相关个人和机构。第 二 章 投 资 者 关 系 管 理 的 原 则 和 目 的第 四 条 公司投资者关系管理工作应体现出公平 、公正、公开原则，平等对待全体投资者，在遵守国家法律、法规及深圳 证券交易所对上市公司信息披露规定的前提下，公司保障全体投资者享有的知情权及其他合法权益。第 五 条 公司投资者关系管理工作的宗旨是客观 、真实、准确、完整地介- 1 -深 圳 华 控 赛 格 股 份 有 限 公 司SHENZHEN HUAKONG SEG CO., LTD.绍和反映公司的实际情况，通过有效沟通增强公司价值。第 六 条 投资者关系管理的目的包括：（一）促进公司与投资者之间的良性关系， 增进投资者对公司的进一步了解和熟悉；（二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；（三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；（四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念；（五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。第 七 条 投资者关系管理的基本原则是：（一）充分披露信息原则。 除强制的信息披露以外， 公司可遵循公平原则面向公司的所有投资者进行自愿性信息披露， 主动披露投资者关心的其他相关信息。（二）合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、 证 券交易所对公司信息披露的规定，保证信息披露 真实、准确、完整、及时。在开 展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他 内部信息的保密，一旦出现泄密 的情形，公司应当按有关规定及时予以披露。（三）投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及投资者， 避 免进行选择性信息披露。（四）诚实守信原则。 公司的投资者关系工作应客观、 真实和准确， 避免过 度宣传和误导。（五）高效低耗原则。 选择投资者关系工作方式时， 公司应充分考虑提高沟 通效率，降低沟通成本。（六）互动沟通原则。 公司应主动听取投资者的意见、 建议， 实现公司与投资者之间的双向沟通，形成良性互动。第 三 章 投 资 者 关 系 管 理 的 内 容 、 范 围 和 方式第 八 条 公司与投资者沟通的内容包括：（一）公司的发展战略， 包括公司的发展方向、 发展规划、 竞争战略和经营方针等；（二）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等；- 2 -深 圳 华 控 赛 格 股 份 有 限 公 司SHENZHEN HUAKONG SEG CO., LTD.（三）公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等；（四）公司依法可以披露的重大事项， 包括公司的重大投资及其变化、 资产 重组、 收购兼并、 对外合作、 对外担保、 重大合同、 关联交易 、 重大诉讼或仲裁 、 管理层变动以及大股东变化等信息；（五）企业文化建设；（六）公司的其他相关信息。第 九 条 公司与投资者沟通的方式包括但不限于：（一）公告，包括定期报告和临时报告；（二）股东大会；（三）公司网站；（四）一对一沟通；（五）业绩报告或说明会；（六）电话咨询；（七）邮寄资料；（八）网络互动平台；（九）媒体采访和报道；（十）现场参观；（十一） 路演或推荐会。第 十 条 中国证券报和证券时报为公司 信息披露指定报纸，巨潮资讯网站 （ http:/www.cninfo.com.cn）为公司 指定的信息披露 网站。根据法 律、 法规和深圳证券交易所规定应进行披露的信息必须 在第一时间在上述报纸和网站公 布。第 十 一条 公司应当通过深圳证券交易所投资者关系互动平台 （以下简称 “互 动平台” ） 与投资者交流， 指派或授权董事会秘书或者证券事务代表负责查看互动 平台上接收到的投资者提问，依照股票上市规 则等相关规定，根据情况及时处理互动平台的相关信息。第 十 二条 公 司 应 当 充 分 关 注 互 动 平 台 收 集 的 信 息 以 及 其 他 媒 体 关 于 本 公司的报道，充分重视并依法履行有关公司的媒体 报道信息引发或者可能引发的信- 3 -深 圳 华 控 赛 格 股 份 有 限 公 司SHENZHEN HUAKONG SEG CO., LTD.息披露义务。第 十 三条 公司应尽可能通过多种方式与投资者及时、深入和广泛地沟通，并应特别注意使用互联网络提高沟通的效率，降低沟通的成本。第 十 四条 投资者要求到公司调研、 采访等活动， 公司实行预约制度 ， 投资者需提前至少 3 个工作日与公司进行预约登记。投资者向公司进 行预约时，应当提供参加调研、采访或会议的相关人员名单、所 属单位、调研或采访的主题及提 纲等内容，报公司董事会秘书批准方可安排。第 十 五条 投资者到公司现场参观、 座谈沟通时， 公司应当合理 、 妥善地安排参观过程，避免参观者有机会获取未公开重大 信息。公司应当派两人以上陪同参观，并由专人回答参观人员的提问。第 十 六条 公 司 在 定 期 报 告 披 露 前 三 十 日 内 应 当 尽 量 避 免 安 排 投 资 者 现 场调研、媒体采访等。第 十 七条 公司与投资者进行直接沟通时， 有权要求投资者出具公司证明或身份证等资料，并要求投资者按照深圳证券交易所规定签署承诺书(详见附件)。投资者可以以个人名义或者以所在机构名义与公司签署承诺书。 如以所在机 构名义与公司签署承诺书，应在承诺书上加盖机构签章。投资者可以与公司就单次调研、 参观、 采访、 座谈等直接沟通事项签署承诺 书，也可以与公司签署一定期限内有效的承诺书 。投资者与公司签署一定期限内有效的承诺书的，只能以所在机构名义签署。第 十 八条 公司在与投资者交流沟通的过程中， 应当做好会议记录。 公司应当将会议记录、现场录音（如有） 、演示文稿（如有） 、向投资者提供的文档（如有）等文件资料统一由公司证券部存档并妥善保管，保存期限不少于十年。第 十 九条 公司在与特定对象交流沟通后， 应当要求特定对象将基于交流沟通形成的投资价值分析报告、新闻稿等文件在发 布或使用前知会公司。公司应当按照上市公司规范运作指引的规定，对上述文件进行核查。第 二 十条 公司应当建立与投资者交流沟通的事后复核程序， 及时检查是否存在可能因疏忽而导致任何未公开重大信息的泄 漏，应时刻关注新闻媒体关于公司的报道，并密切注意公司证券及其衍生产品的价格波动情况。 如 公 司 确 信 相关 信 息 已 无 法 保 密 或 公 司 股 票 及 其 衍 生 产 品 价 格 已 发 生 异 常- 4 -深 圳 华 控 赛 格 股 份 有 限 公 司SHENZHEN HUAKONG SEG CO., LTD.波动，公司应立即按照有关规定进行信息披露， 确保所有投资者可以获取同样信息。第 二 十 一 条 公司董事长为公司投资者关系管理事务的第一责任人， 董事会 秘书为公司投资者关系管理事务的公司负责人。 董事会秘书为公司投资者关系事 务的具体负责人，在深入了解公司运作和管理、 经营状况、发展战略等情况下， 负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动 。公司证券部为公司的投资者关 系管理职能部门，负责公司投资者关系管理事务。第 二 十 二 条 除非得到明确授权， 公司高级管理人员和其他员工不得在投资 者关系活动中代表公司发言。第 二 十 三 条 公司证券部履行的投资者关系管理的职责包括：（一）汇集公司经营、 管理、 财务等方面的信息 ， 根据法律、 法规、 上市规 则的要求和公司信息披露、投资者关系管理的相关规定，及时进行披露；（二）筹备年度股东大会、临时股东大会、董事会、准备会议材料；（三）主持年报、半年报、季报的编制、设计、印刷、寄送工作；（四）通过电话、电子邮件、传真、接待来访等方式回答投资者的咨询；（五）在公司网站上设立投资者关系管理专栏并披露相关信息， 方便投资者 查寻；（六）通过电话、电子邮件、传真、接待来访的方式回答投资者的资讯；（七）与机构投资者、 证券分析师及中小投资者保持经常联系， 提高投资者 对公司的关注度；（八）加强与财经媒体的合作关系， 引导媒体的报道， 安排高级管理人员和 其他重要人员的采访、报道；（九）跟踪、 学习和研究公司的发展战略、 经营状况、 行业动态和相关法规 ， 通过适当的方式与投资者沟通；（十）与监管部门、 行业协会、 交易所等经常保持接触， 形成良好的沟通关系；（十一） 与 其 他 上 市 公 司 的 投 资 者 关系 管 理 部 门 、 专 业 的 投 资 者 关 系 管 理 咨询公司、财经公关公司等保持良好的合作、交流关系；（十二） 拟 定 、 修 改 有 关 信 息 披 露 和投 资 者 关 系 管 理 的 规 定 ， 报 公 司 董 事- 5 -深 圳 华 控 赛 格 股 份 有 限 公 司SHENZHEN HUAKONG SEG CO., LTD.会批准后实施；（十三） 调 查 、 研 究 公 司 的 投 资 者 关系 状 况 ， 跟 踪 反 映 公 司 的 投 资 者 关 系 的关键指标，定期或不定期撰写反映公司投资者 关系状况的研究报告，供决策层 参考；（十四） 有利于改善投资者关系的其它工作。第 二 十 四 条 在不影响经营管理和泄露商业机密的前提下， 公司的其他职能 部门、公司控股子公司及公司全体员工有义务协 助证券部实施投资者关系管理工 作。第 二 十 五 条 公司证券部应当以适当方式对公司全体员工，特别是董事、 监 事、高级管理人员、部门负责人、公司控股子公 司负责人进行投资者关系管理相 关知识的培训。在开展重大的投资者关系促进活 动时，还应当举行专门的培训活动。第 四 章 投 资 者 关 系 管 理 从 业 人 员 任 职 要 求第 二 十 六 条 公司证券部是公司面对投资者的窗口， 代表着公司在投资者中的形象，从事投资者关系管理的员工必须具备以下的素质和技能：（一）全面了解公司各方面情况；（二）具有良好的知识结构， 熟悉公司治理、 财务、 会计等相关法律、 法规；（三）熟悉证券市场，了解各种金融产品和证券市场的运作机制；（四）具有良好的沟通技巧、 良好的品行、 诚实信用， 有较强的协调能力和 心理承受能力；（五）有较强的写作能力， 能够撰写年报、 半年报、 季报以及各种新闻稿件等。第 二 十 七 条 公 司 证 券 部 应 当 制 定 完 备 的 投 资 者 关 系 管 理 工 作 制 度 和 工 作 规范。第 五 章 附 则第 二 十 八 条 本办法未尽事宜，按照国家有关法律、法规和公司章程 等- 6 -深 圳 华 控 赛 格 股 份 有 限 公 司SHENZHEN HUAKONG SEG CO., LTD.相关规定执行。第 二 十 九 条 本办法解释权归公司董事会。第 三 十条 本办法经公司董事会审议批准后生效，修改亦同深 圳 华 控 赛格 股 份 有 限公 司 董 事 会二 一 三 年八 月 十 二 日附件:承诺书- 7 -深 圳 华 控 赛 格 股 份 有 限 公 司SHENZHEN HUAKONG SEG CO., LTD.承 诺 书股份有限公司：本人 （ 公司） 将对你公司进行调研 （或参观、 采访 、 座谈等） ， 根据有关规定做出如下承诺：（ 一 ） 本人 （ 公 司 ） 承诺 在 调 研 （ 或 参观 、 采 访 、 座谈 等 ） 过 程 中 不故 意 打 探 你公 司 未 公 开重 大 信 息 ，未 经 你 公 司许 可 ， 不与 你 公 司 指定 人 员 以 外的 人 员进行沟通或问询；（ 二 ） 本人 （ 公 司 ） 承诺 不 泄 漏 在 调 研（ 或 参 观 、 采访 、 座 谈 等 ） 过程 中 无 意 中获 取 的 你 公司 未 公 开 重大 信 息 ， 不利 用 所 获取 的 未 公 开重 大 信 息 买卖 你 公司证券或建议他人买卖你公司证券；（ 三 ） 本人 （ 公 司 ） 承诺 在 投 资 价 值 分析 报 告 、 新 闻稿 等 文 件 中 不 使用 本 次 调 研（ 或 参 观 、采 访 、 座 谈等 ） 获 取 的你 公 司 未公 开 重 大 信息 ， 除 非 你公 司 同时披露该信息；（ 四 ） 本人 （ 公 司 ） 承诺 基 于 本 次 调 研（ 或 参 观 、 采访 、 座 谈 等 ） 形成 的 投 资 价值 分 析 报 告、 新 闻 稿 等文 件 中 涉 及盈 利 预 测和 股 价 预 测的 ， 注 明 资料 来 源，不使用缺乏事实根据的资料；（ 五 ） 本人 （ 公 司 ） 承诺 基 于 本 次 调 研（ 或 参 观 、 采访 、 座 谈 等 ） 形成 的 投资价值分析报告、 新闻稿等文件 （或涉及基础性信息的部分内容） ， 在对外发 布或使用至少两个工作日前知会你公司；（六） 本人 （公司） 如违反上述承诺， 愿意承担由此引起的一切法律 责任；（公司也可明确规定责任的内容）（ 七 ） 本承 诺 书 仅 限 于本 人 （ 公 司 ） 对你 公 司 调 研 （或 参 观 、 采 访 、座 谈 等）活动，时间为： ；（ 八 ） 本 承 诺 书 的 有 效 期 为 年 月 日 至 年 月日 。 经本 公 司 （ 或研 究 机 构 ）书 面 授 权 的个 人 在 本承 诺 书 有 效期 内 到 你 公司 现场 调 研（ 或 参 观、 采 访 、座 谈 等） ， 视 同本 公 司 行为 。 （ 此 条仅 适 用 于以 公 司 或 研究机构名义签署的承诺书）承诺人（公司） ： （授权代表） ： 日 期 ： - 8