西山煤电：发展战略管理办法

山 西 西 山 煤 电 股 份 有 限 公 司发 展 战 略 管 理 办 法第 一章 总 则第一条 为 促 进山 西 山煤电 股 份有 限公 司（以 下 简称 “公司 ”） 增 强 核 心 竞争 力 和 可 持 续 发 展的 能 力 ， 根 据 企业 内 部 控 制基本规范 ，制 定本办法。第二条 公 司 制定 发展 战略管 理 办法 ，可 以避免 或 降低 以 下 风险的发生：（ 一 ） 缺 乏 明 确 的 发 展 战 略 或 发 展 战 略 实 施 不 到 位 ， 可 能导 致企业盲目发展，难以形成竞争优势，丧失发展机遇和动力；（ 二 ） 发 展 战 略 过 于 激 进 ， 脱 离 企 业 实 际 能 力 或 偏 离 主 业， 可能导致企业过度扩张，甚至经营失败；（ 三 ） 发 展 战 略 因 主 观 原 因 频 繁 变 动 ， 可 能 导 致 资 源 浪 费， 甚至危及企业的生存和持续发展。第三条 企 业 发展 战略 对公司 定 位、 确定 核心竞 争 力， 促 进 企业健康高效发展有以下重要的作用：（ 一 ） 企 业 发 展 战 略 可 以 为 公 司 在 激 烈 的 市 场 竞 争 环 境 中找 准市场定位；（二）企业发展战略为公司的执行层提供了行动的指南；（ 三 ） 企 业 发 展 战 略 为 内 部 控 制 指 明 了 方 向 ， 设 定 了 最 高目 标。第四条 本办法适用于公司及公司参股、控股子公司。1第五条 本 办 法所 指发 展战略 ， 是指 企业 在对现 实 状况 和 未来趋势进行综合分析及科学预测的基础上， 制定并实施的长远发展目标与战略规划。第 二章 战 略 委员会第六条 为 适 应公 司战 略管理 需 要， 确定 公司发 展 规划 ， 健 全投资决策程序， 加强决策科学性， 提高重大投资决策质量， 完 善公司治理结构， 根据 企业内部控制基本规范 的规定， 公司 在董事会下设战略委员会， 在经理层下设立规划发展部， 或指定 相关机构负责发展战略管理工作，履行相应职责。第七条 战 略 委员 会是 董事会 按 照股 东大 会决议 设 立的 专 业 工作机构，主要履行以下职责：（ 一 ） 负 责 对 规划 发 展 部 根 据 企 业 发 展 方 向 初 步 制 定 的 发 展战略及发展战略可行性分析报告的审批。（ 二 ） 对 公 司 长期 发 展 战 略 、 重 大 投 资 决 策 和 重 大 技 术 决 策等进行研究并向董事会提出书面建议。第 八 条 规 划 发 展部 是 经 理 层 下 设 的 专 业 工 作 部 门 ， 主 要 履 行以下 职责：（一） 根据企业发展方向初步制定企业发展战略 ， 提交战略 委员会审批。（二） 对企业内外部环境进行分析并编制战略可行性分析报 告，提交战略委员会审批。第九条 战 略 委员 会、 规划发 展 部或 指定 的相关 机 构应 制 定明确的议事规则或工作办法， 其中对成员的任职条件、 职责权限、2主要议事规则、决策议程等须做出明确的规定。第 四章 发 展 战 略 的 制 定 及 审 批第十条 战 略 委员 会、 规划发 展 部或 相关 机构会 同 公司 管 理 层或各部门核心管理人员， 根据公司现阶段经营与管理发展的需 要， 通过共同讨论， 定义公司当前的业务活动、 明确当前业务的 边 界 ， 对 公 司 的 发 展 目 标 和 战 略 规 划 进 行 可 行 性 研 究 和 科 学 论 证， 形成发展战略初步方案。 发展战略初步方案需要对公司使命 做出明确的陈述， 以使命陈述为出发点， 确立能够指明行动方向的企业战略愿景。第十一条 规 划 发 展 部 或 相 关 机 构 根 据 企 业 战 略 愿 景 制 定具体的战略发展目标， 提交战略委员会或相关机构审核、 董事会审批，审核、审批战略目标时应该考虑以下方面：（ 一 ） 战 略 目 标 是 企 业 战 略 愿 景 的 具 体 表 现 ， 需 要 与 其 协调 一致；（二）战略目标应具备全局性、长期性和可行性；（ 三 ） 战 略 目 标 的 内 容 应 当 多 元 化 既 包 括 经 济 性 目 标 ， 也包 括非经济性目标， 如： 利润目标、 产品目标、 市场目标、 竞争目 标、发展目标、职工福利目标和社会责任目标等。第 十 二 条求：对 于 规 划 发 展 部 制 定 的 战 略 规 划 有 以 下 相 关 要（ 一 ） 战 略 规 划 应 当 明 确 发 展 的 阶 段 性 和 发 展 程 度 ， 确 定每个发展阶段的具体目标、工作任务和实施路径；（ 二 ） 战 略 规 划 作 为 每 年 规 划 、 经 营 、 预 算 程 序 的 起 点 ，必3须办法化、规范化，严格执行；（ 三 ） 战 略 规 划 每 年 滚 动 修 订 ， 以 对 市 场 、 竞 争 、 国 家 相关 法律法规变化情况的严谨分析为基础， 并充分考虑外部因素对公 司的威胁和机会，制定相应的应对方案。第十三条 战略委员会或相关机构、 董事会需要对战略规划进行审批， 审批通过后， 报经股东大会批准实施。 审批需要关注以下内容：（一） 战略规划是公司发展战略的体现及细化 ， 是对将来的 展望；（二）战略规划必须以严格的市场及竞争形势分析为基础；（三） 战略委员会或相似职能机构的会议作为公司每年最重 要 的 管 理 会 议 之 一 ， 成 员 应 仔 细 研 究 有 关 公 司 发 展 战 略 的 规 划 书、 具体计划、 调 整方案等文件以及有关公司重大投资项目的可 行性研究报告、 有关公司战略规划实施情况的评估报告等文件资 料， 如有必要应对公司总经理等高层管理人员进行质询， 以确保 目标的可行性和高度，并最终上报董事会审批；（四） 战略委员会或相似机构应向经理层提供战略规划过程 中的支持和建设性意见，而不仅仅批准规划；（五） 战略规划每年进行审核及向前滚动修正 、 以适应市场变化需要。第 五章 发 展 战 略 的 宣 传 培训第十四条 企业应当重视发展战略的宣传培训工作， 为推进发展战略实施提供强有力的思想支撑和行为导向。 通过采取内部4会议、 培训、 讲座、 知识竞赛等多种行之有效的方式， 把发展战略及其分解落实情况传递到公司内部各管理层级和全体员工， 营 造战略宣传的强大舆论氛围。公 司 经 理 层 要 加 强 与 广 大 员 工 的 沟 通 ， 使 全 体 员 工 充 分 认清 企业的发展思路、 战略目标和具体举措， 自觉将发展战略与自己的具体工作结合起来，促进发展战略的有效实施。第 六章 发 展 战 略 的 实施第十五条 公司经理层根据战略目标， 将高层次目标分解成可供低层管理者执行的确定目标， 即公司采取由上至下、 由下至上相结合的交互式战略规划过程， 保证公司总体目标与各业务部 门、子公司目标的一致性：（一）经理层制定整个公司的未来战略 方向及长远目标；（ 二 ） 公 司 将 整 体 战 略 目 标 根 据 战 略 优 先 顺 序 分 解 到 各 个业 务部门、子公司；（ 三 ） 经 理 层 根 据 战 略 规 划 制 定 每 一 年 的 工 作 计 划 ， 组 织各 个部门制定全面预算，将年度战略目标分解、落实；（ 四 ） 各 业 务 部 门 、 子 公 司 按 照 分 解 的 战 略 目 标 制 定 对 应的战略规划并提交经理层审查和修改。第十六条 企业文化、 组织机构、 人力资源管理办法和信息系统管理办法按照公司相关规定在制定和调整时， 都应与战略目标 保 持 一 致 ， 以 确 保 对 战 略 目 标 的 达 成 能 够 起 到 有 效 的 支 持 作 用。第十七条 公 司 经 理 层 负 责 将 审 批 通 过 的 长 期 战 略 目 标 分5解为阶段性目标， 每一阶段都应该有保证其成功的切实可行的措施， 将近期目标和长期目标有机的结合在一起， 提交战略委员会、 董事会审批后执行。第十八条 公 司 经 理 层 负 责 对 公 司 战 略 规 划 的 日 常 执 行 情况进行监控， 确保战略规划在执行层面的落实。 公司经理层定期将 战 略 规 划 的 执 行 情 况 及 阶 段 性 成 果 以 书 面 的 方 式 提 交 战 略 委 员会或相关机构， 战略委员会或相关机构对管理层实施战略规划 的情况进行监控， 收集和分析相关信息， 对发现明显偏离战略目 标的情况应当及时向公司经理层提出质询， 并向董事会提供书面汇报。第 七章 发 展 战 略 的 评 估 与 调 整第十九条 发展战略实施事前、事中和事后的评估（ 一 ） 事 前 评 估 应 结 合 成 本 效 益 原 则 ， 侧 重 对 发 展 战 略 的科学性和可行性进行分析；（ 二 ） 事 中 评 估 应 结 合 战 略 期 内 每 一 年 度 工 作 计 划 和 经 营预 算完成情况， 侧重对战略执行能力和执行效果进行分析评价， 事 中评价是战略调整的基础；（ 三 ） 事 后 评 估 应 结 合 战 略 期 末 发 展 目 标 实 现 情 况 ， 侧 重对发展战略的整体实施效果进行概括性分析， 总结经验教训， 为新 一轮发展战略的制定提供参考。第二十条 各 单 位 年 度 经 营 目 标 、 质 量 目 标 和 重 点 工 作 计划、 各部门年度工作计划， 经审定后， 一般不做调整。 如遇重大非正常事件影响需调整的， 如： 公司内 外部环境发 生重大变化 （如6增 加 新 的 业 务 模 块、 国 家 相 关 环 保 政策 变 化 ） ， 由 各 单位 或 部 门提出申请， 提交规划发展部或相似职能部门审查后， 报经理层研 究决定， 经过总经理办公会研究决定后的战略调整提交战略委员 会、 董事会审批。 规划发展部或相似职能部门及时将审批后的调 整战略通过文件形式通知相关单位或部门。第 八章 发 展 战 略 的 信 息 披露第二十一条 发 展 目 标 和 战 略 规 划 的 披 露 由 财 务 部 门 按 照上市公司相关监管规定， 在年报中对公司的战略发展目标和战略规划进行披露。第二十二条 影 响 发 展 战 略 实 现 的 重 大 风 险 因 素 及 其 应 对措施的披露如发现影响战略目标实现的重大风险， 公司需按照相关监管规定和公司的 财务报告与披露流程 及时对外披露， 并 说明针对风险因素的应对措施。第 九章 附 则第二十三条第二十四条本办法由董事会负责解释。本办法由董事会审议通过后执行。山西西山煤电股份有限公司董事会2012 年 3 月 15 日7