正虹科技：证券投资实施细则

湖 南 正 虹 科 技 发 展 股 份 有 限 公 司证 券 投 资 实 施 细 则经 2013 年 3 月 28 日第六届董事会第八次会议审议通过第 一章 总则第 一 条 为规范证券投 资流程，防 范证券 投资 风险， 根据 湖南 正虹 科技发展股 份有限公司证券投资管理制度的规定，制定本实施细则。第 二条 证券投资小组 是经第六届董事会第七次会议、 2013 年第一次临时股东大 会审议通过，授权董事长负责组建的进行证券投资的专门小组。第 二章 人 员 组成 和 分工第 三 条 成立以董事长为主的证券 投资小 组， 董事长任组 长，成 员由 总裁、董事 会秘书、财务总监、审计监察部分管领导、证券交易专员组成。第 四 条 总裁、董事会 秘书和财务 总监参 与编 制投资计划 ；审计 监察 部分管领导 负责对投资计划的风险分析； 董事长进行审批； 证券交易专员负责具体操作， 并 做好审批记录的保管工作。另外， 财务总监要安排人员做好证券账户卡 、 资金密码的管理； 证券交易专 员负责交易密码；董事会秘书负责证券投资信息披露工作。第 三章 证 券 交易 流 程第 五条 证券投资资金 审批和投资计划审批表见附件，证券投资 的流程如下：反馈情 况1实施具 体作审批投 资计 划投资计 划 进 行风 险分 析提出证 券投 资计 划第 四章 资 金 权限 管 理第 六条 根据 湖南正 虹科技发展股份有限公司证券投资管理 制度 的相关规定， 用于证券投资的金额仅限于公司原持有可供出售金融资产 （即原持有方正证券股 份）处置所获得的资金。经第六届董事会第七次会议和 2013 年第一 次临时股东 大会审议通过， 授权董事长负责组建证券投资小组进行证券投资， 因此， 用于证 券投资的每笔资金均需董事长签字审批。第 五章 风 险 管理第 六 条 由于证券投资 存在许多 不 确定因 素， 公司通过 以 下具体 措施 ，力求将风 险控制到最低程度的同时获得最大的投资收益。 1、为防 范风险 ，公司 投资股票 二级市 场以价 格低估、 未来有 良好成 长性的绩优 股为主要投资对象。 2、必要 时可以 聘请外 部 具有丰 富的证 券投资 实战管理 经验的 人员为 公司证券投 资提供咨询服务， 保证公司在证券投资前进行严格、 科学的论证， 为正确决策提 供合理建议。 3、采取 适当的 分散投 资决策、 控制投 资规模 等手段来 控制投 资风险 。 对主板上 市的股票 ，单只 股票不 超过 500 万 元；对 中 小板上市 的股票 ，单只 股票不超过300 万元；对创业板上市的股票，单只股票不超过 200 万元。4、单只 证券投 资品种 亏损超过 投资金 额的 20%时，证 券投资 小组要 集体讨论是 否止损； 公司证券投资亏损总额超过投资额的 20%， 且绝对金额超过 600 万元人 民币时，证券投资小组须提请董事会审议是否继续进行证券投资，并出具意见。 5、审计 监察部 对证券 投资要定 期及不 定期检 查，并督 促财务 部对证 券投资资金 运用的活动建立健全完整的会计账目，做好相关的财务核算工作。 6、公司 董事会 审计委 员会 及监 事会有 权随时 调查跟踪 公司证 券投资 情况，以此 加强对证券投资项目的跟踪管理， 控制风险。 如发现违规操作情况可提议召开董事会审议停止公司的证券投资活动。第 六章 证 券 投 资 信息 披 露 管 理第 七 条 公司证券投资 相关参与 和 知情人 员在 相关信息 公 开披露 前须 保守公司证券投资秘密， 不得对外公布， 不得利用知悉公司证券投资的便利牟取不正当利益。2第 八条 董事会秘书负 责公司未公开证券投资信息的对外公布， 其他董事、 监事、高级管理人员及相关知情人员， 非经董事会书面授权， 不得对外部公开公司未公 开的证券投资信息。第 九 条 公司董事会秘 书应根据 公司章程 、 深圳证 券 交易所股 票 上市规则 、信息披露事务管理制度 、 信息披露业务备忘录第 25 号-证券投资 等法律、 法规、 规范性文件的有关规定， 对报送的证券投资信息进行分析和判 断， 如需要公 司 履 行 信 息 披 露 义 务 的 ， 公 司 董 事 会 秘 书 应 及 时 将 信 息 向 公 司 董 事 会 进 行 汇 报，提请公司董事会履行相应的程序，并按有关规定予以公开披露。第 七章 附则第 十 条 本细则未尽事 宜，依照 国 家有关 法律 、法规、 规 范性文 件以 及 公司章 程 的有关规定执行。本细则与有关法律、法规、规范性文件以及公司章程 的有关规定不一致的， 以有关法律、 法规、 规范性文件以及 公司章程 的规定 为准。第 十 一 条 本细则经公 司董事会通过之日起开始实施。湖南正虹科技发展股份有限公司董事会二一三年三月二十八日3附件一 ：证 券 投 资计 划 审 批 表编号：4申请人 时间拟投资计划证券名称 数量 单价 金额投资理由风险分析附件二：证 券 投 资资 金 审 批 表编号：5经办人 时间申请调拨 资金额度小写：银行转证券 证券转银行大写：财务总监 复核意见董事长审批意见6董事长审批意见