浩物股份：内幕信息知情人登记管理制度

四川浩物机电股份有限公司 内幕信息知情人 登记管理制度四 川 浩 物 机 电 股 份 有 限 公 司内 幕 信 息 知 情 人 登 记 管 理 制 度（ 2014 年 3 月 7 日 修 订）第 一 章 总 则第一条 为规 范四川 浩物机电 股份有 限 公司（以 下简称 “公司” ）内幕信息 管理行 为 ， 加强 公司内 幕信 息保密工 作， 维护 公司信息 披露的公开 、 公平 、 公 正原则 ， 保护 公司 股东的合 法权益 ， 根据 中华人民共和国 公司法 、 中 华人民共 和 国证券法 、 上 市公司信 息披露管理办 法 、 深圳证券 交易所 股 票上市规 则 、 中 国证监会 关于上市公 司建立 内 幕信息知 情人登 记 管理制度 的规定 等有关法 律、法规以及 公司章 程 的有关 规定， 结 合公司实 际情况， 制 定本 制 度 。第二 条 公司董 事 会是公司 内幕信 息 的管理机 构 ,确保内 幕知情人档案真 实、 准 确 、 完整 。 公司 董事 长为主要 责任人 ， 董事 会秘 书负责组织对 内幕知 情 人事项的 管理及 档 案登记入 档工作 。第三条 公司 监事会 应当对内 幕信息 知 情人登记 管理制 度 实施情况进行监 督。第四条 公司 董事会 办公室是 董事会 的 常设综合 办事机 构 ，协助董事会秘 书做好 内 幕信息监 管工作 ， 是公司内 幕信息 的 登记入档 、 披露、备案 的日常 工 作部门。第五 条 公司 任何 部门和个 人未经 批 准或同意 不得向 外 界泄露 、报道、 传送 有关涉 及 公司内幕 信息或 按 照有关规 定需要 进 行公开披 露四川浩物机电股份有限公司 内幕信息知情人 登记管理制度但尚未披 露的内 容 。第六条 公司 股东、 董事、监 事及高 级 管理人员 和公司 各 部门、子 （分 ） 公司 及相 关人员都 应做好 内 幕信息的 保密工 作 ， 配合 内幕信息知情人 登记备 案 工作， 不得泄 露内 幕信息 ， 不得 进行 内幕交易 或配合他人操 纵公司 股 票交易价 格。第二章 内幕信息的含义与范围第七条 本制度 所 称内幕信 息是指 根 据 证 券法 第七 十 五条规定， 涉 及公司 的经 营、 财 务或者 对公 司证券及 其衍生 品 的市场价 格有重大影响 的尚未 公 开的信息。 尚未公 开 是指未在 中国证 监 会指定并 经公司选定 的上市 公 司信息披 露刊物 或 网站上正 式公 开 披 露的信息 。第八条 本制 度所指 公司内幕 信息的 范 围包括但 不限于 ：（一）公 司的经 营 方针和经 营范围 的 重大变化 ；（二）公 司的重 大 投资行为 和重大 的 购置或出 售资产 的 决定；（三） 公 司订立 重 要合同， 其可能 对 公司的资 产、 负 债 、 权益和 经营成果产 生重要 影 响；（四） 公司发 生重 大债务和 未能清 偿 到期重大 债务的 违 约情况 ， 或发生大额 赔偿责 任 ；（五）公 司发生 重 大亏损或 重大损 失 ；（六）公 司生产 经 营的外部 条件发 生 重大变化 ；（七） 公司的董 事 、 1/3 以上监事 或 总经理发 生变动 ； 董事长或 总经理无法 履行职 责 ；（八） 持有公 司 5%以上股份 的股东 或 实际控制 人， 其所 持有公司股四川浩物机电股份有限公司 内幕信息知情人 登记管理制度份的情况 发生较 大 变化，以 及公司 股 权结构的 其他重 大 变化；（九） 公司减 资、 合并、 分立 、 解散 及申请破 产的决 定 ； 或 依 法进入破产程 序、被 责 令关闭；（十）公 司收购 的 有关方案 ；（十一） 涉及公 司 的重大诉 讼、 仲 裁 ， 股东大 会、 董事 会决议被 依法撤销或 宣告无 效 ；（十二 ） 公司涉 嫌 违法违规 被相关 部 门调查 ， 或 受到 刑 事处罚 、 重大行政处 罚； 公 司 董事、 监事、 高级 管理人员 涉嫌违 法 违纪被司 法机关调查或 采取强 制 措施；（十三 ） 公司的 董 事、 监 事、 高 级管 理人员的 行为可 能 依法承担 重大损害赔 偿责任 ；（十四） 新公布 的 法律、 法 规、 规章、 行业政策 可能对 公 司产生重大影响；（十五 ） 董事 会就 发行新股 或者其 他 再融资方 案、 股权 激励方案 形成相关决 议；（十六） 公司分 配 股利或者 增资的 计 划；（十七） 公司股 权 结构的重 大变化 ；（十八 ） 法院 裁决 禁止控股 股东转 让 其所持股 份； 任一 股东所持 公司 5%以上 股份 被 质 押、冻结 、司法 拍 卖、托管 、设定 信 托或 被依法限制表决 权；（十九） 公司主 要 资产被查 封、扣 押 、冻结或 者被抵 押 、质押；（二十） 公司主 要 或 全部业 务陷入 停 顿；四川浩物机电股份有限公司 内幕信息知情人 登记管理制度（二十一 ）公司 对 外提供重 大担保 ；（二十二 ）公司 债 务担保的 重大变 更 ；（二十三 ） 公 司营 业用主要 资产的 抵 押、 出 售或者 报废 一次超过 该资产的30%；（二十四 ） 获得 大 额政府补 贴等可 能 对公司资 产、 负 债 、 权益 或 经营成果产 生重大 影 响的额外 收益；（二十五） 国务院 证 券监督管 理机构 认 定的对证 券交易 价 格有显著影响的其 他重要 信 息；（二十六 ）变更 会 计政策、 会计估 计 ；（二十七 ） 因 前期 已披露的 信息存 在 差错、 未按规 定披 露或虚假 记载，被有 关机关 责 令改正或 经董事 会 决定进行 更正；（二十八 ） 公 司定 期报告和 业绩快 报 披露前 ， 定期 报告 和业绩快 报的内容；（二十九 ）公司 及 控股股东 、实际 控 制人的重 大资产 重 组计划；（三十） 中国证 监 会、深圳 证券交 易 所规定的 其他事 项 。第三章 内幕信 息 知情人 的 含义与范围第九条 本制 度所指 的内幕信 息知情 人 是指公司 内幕信 息 公开前能直接或 者间接 获 取内幕信 息的人 员 。第十条 内幕 信息知 情人包括 ：（一） 可以接触 、 获取公司 内幕信 息 的外部相 关人员 ， 包括但不限于：1、 持有 公司 5%以上 股份的股 东及其 董 事、 监事和 高级管 理 人员 ；四川浩物机电股份有限公司 内幕信息知情人 登记管理制度2、公 司的实 际控制 人及其董 事、监 事 和高级管 理人员 ；3、可 能影响 公司证 券交易价 格的重 大 事件的收 购人及 其 一致行动人或交 易对手 方 及其关联 方，以 及 其董事、 监事、 高 级管理人 员；4、为 重大事 件制作 、出具证 券发行 保 荐书、审 计报告、 资产评估报告 、 法律意 见 书、 财 务顾问报 告 、 资信 评 级报告 等 文件的各 证券服务机构 的法定 代 表人（负 责人） 和 经办人；5、参 与重大 事件的 咨询、制 定、论 证 等各环节 的相关 单 位法定代表人（ 负责人 ） 和经办人 ；6、其 他因工 作原因 获取内幕 信息的 外 部单位及 个人；7、由 于亲属 关系、 业务往来 关系等 原 因知悉公 司有关 内 幕信息的外部人 员。（二） 可以 接触、 获 取内幕信 息的公 司 内部人员， 包括但 不 限于：1、公 司及控 股子公 司董事、 监事、 高 级管理人 员 及其 配 偶、子女、父母 、兄弟 姊 妹；2、公 司内部 参与重 大事项策 划、论 证 、决策等 环节的 人 员；3、由 于所任 公司职 务而知悉 内幕信 息 的财务人 员、内 部 审计人员、信息 披露事 务 工作人员 。(三 )法律 、 行 政法 规及中国 证监会 、 深圳证券 交易所 或 认定为公司内幕信 息知情 人 的其他人 员。第四章 公司内 幕 信息知 情 人的登记备案第十一条 公 司应如 实、完整 地记录 内 幕信息在 披露前 的 报告、传递、 编 制、 审核、 披露等各 环节所 有 内幕信息 知情人 名 单， 以及 知四川浩物机电股份有限公司 内幕信息知情人 登记管理制度情人知悉 内幕信 息 的时间和 内幕信 息 的内容等 相关档 案， 供公司自 查和相关监 管机构 查 询。（一） 公司在 向深 圳证券交 易所报 送 下列事项 相关文 件 时， 应 同时报备 内幕信 息 知情人登 记表 （ 见附件） ：1、 公司 披露涉 及收 购、 重大资 产 重组、 发行证券、 合并、 分 立、回购股份 等重大 事 项的公告2、公 司拟披 露年报 、半年报 ；3、 公司董 事会审 议 通过高送 转的 利 润 分配、 资本公 积金 转增股本预案；“高送转 ”是指每 10 股获送 的红股 和资 本公积金 转增的 股 数合计在 6 股 以上（含 6 股） 。4、公 司董事 会审议 通过股权 激励 草 案 ；5、 公司发 生重大 投 资、 重 大对外 合作 等可能对 公司股 票 及其衍生品种交 易价格 产 生重大影 响的其 他 事项 ；6、 公司 披露重 大事 项前， 公司 股票已 经 发生了交 易异常 的 情况；7、中 国证监 会或深 圳证券交 易 所认 定 的其他情 形。（二）出 现上述 第 3 项所述情 形的， 公 司除需报 备内幕 信 息知情人员有关 情况外 ， 还应同时 报备内 幕 信息知情 人近亲 属 （含配 偶、 父母、子女 、兄弟 姊 妹）的有 关情况 。（三）出 现上述 第 1 项所述情 形的， 应 同时报备 重大 事 项进程备忘录 （见附 件 ）。第十二条 内 幕信息 登记备案 的流程 : 1、 当内幕信 息发生 时， 知四川浩物机电股份有限公司 内幕信息知情人 登记管理制度晓该信息 的知情 人 需第一时 间告知 公 司董事会 办公室。 董 事会办公 室应及时告 知相关 知 情人各项 保密事 项 和责任， 并 依据各 项 法规制度 控制内幕信 息传递 和 知情范围 ； 2、 董 事 会办公室 应第一 时 间组织相 关内幕信息 知情人 填 写 内 幕信息知 情 人登记表 ， 并及 时对内幕 信息加以核实 ，以确 保 内幕信 息知情 人 登记表 所填写 内 容的真实 性、准确性， 董 事会秘 书 有权要求 内幕信 息 知情人提 供或补 充 其他有关 信息； 3、 董事 会办 公室核实 无误后 ， 按照规定 向深圳 证 券交易所 、 四川证监局 进行报 备 。 内 幕信息 知情人 档案自记 录（含 补 充完善） 之日起至少 保存 10 年 ， 中国 证监会 及其 派出机构 、 证 券交 易所可查 询内幕信息知 情人档 案 。第十三条 内 幕信息 知情人登 记备案 的 内容，包 括但不 限 于内幕信息知情 人的姓 名 ， 职务 ， 身 份证号 ， 证券 账户 ， 工作 单位， 知悉的内幕信息 内容， 知 悉的途径 及方式 ， 知悉的时 间，保 密 条款。第十四 条 公司在 披露前按 照相关 法 律 、法规 、政策 要 求需经常向相关行 政管理 部 门报送信 息的 ， 在 报送部门 、 内 容等 未发生重 大变化的情况 下， 可将 其视为同 一内幕 信 息事项 ， 在同 一张 表格中登 记行政管理部 门的名 称 ， 并持 续登记报 送 信息的时 间。 除 上 述情况外 ， 内幕信息流 转涉及 到 行政管理 部门时， 公 司应当按 照一事 一 记的方式 在内幕信 息知情 人 登记表 中登 记行 政管理部 门的名 称 、 接触 内幕信息的原因 以及知 悉 内幕信息 的时间 。第十五条 公 司应当 督促备忘 录涉及 的 相关人员 在备忘 录 上签名确认，并 在内幕 信 息依法公 开披露 后 5 个交易日 内将 内 幕信息知情四川浩物机电股份有限公司 内幕信息知情人 登记管理制度人登记表 及重大 事 项进程备 忘录报 送 中国证监 会四川 监 管局和深 圳证券交易 所备案 。第十六条 公 司董事 、监事、 高级管 理 人员及各 职能部 门、控股子公司及 其主要 负 责人应当 积极配 合 公司做好 内幕信 息 知情人登 记备案工作， 及时告 知 公司内幕 信息知 情 人情况以 及相关 内 幕信息知 情人的变更 情况。第十七条 公 司的股 东、实际 控制人 、 收购人、 交易对 手 方、证券服务机 构等内 幕 信息知情 人， 应当 积 极配合公 司做好 内 幕信息知 情人登记备 案工作， 及 时告知公 司已发 生 或拟发生 重大事 件 的内幕信 息知情人情 况以及 相 关内幕信 息知情 人 的变更 情 况。第十八条 公 司应及 时检查内 幕信息 知 情人买卖 公司股 票 情况，若因内幕 信息泄 露 导致的股 价异动 时， 公司应在 出现股 价 异动情况 后三日内对 内幕信 息 知情人及 其关系 人 买卖公司 股票情 况 进行自查， 并向中国证 监会四 川 监管局和 深圳证 券 交易所报 备。第五章 公司对 外 报送信 息 登记备案管理第十九条 公 司董事 会办公室 是公司 唯 一的信息 披露机 构 。未经董事会批 准同意 ， 公司任何 部门和 个 人不得向 外界泄 露 、 报道 、 传送有关涉及 公司内 幕 信息及信 息披露 的 内容。对 外报道 、 传送的文 件、U（磁 ）盘、 录音 (像) 带 、光盘 等涉及 内幕信息 及信息 披 露的内容 的资料, 须经董 事会秘 书审核同 意 (并视重 要程度呈 报董事 长 或总经理审核) 方可对 外报道 、传送。第二十条 公 司依法 对外报送 统计报 表 时，提供 时间不 得 早于公四川浩物机电股份有限公司 内幕信息知情人 登记管理制度司业绩预 告或业 绩 快报的披 露时间， 如 报送统计 报表中 涉 及未公开 的年报、 半年报 等相 关信息的 ， 负 责报 送统计报 表的相 关 人员按本 制度规定，填 写内 幕 信息知情 人登记 表 提交至 公司董 事 办备案。第二十一 条 公司按 行业管理 要求向 上 级主管部 门或其 他 政府部门 （包 括但不 限于 银行、 工商 、 税务 、 统计 等有关 部门 ） 报送 的其他信息， 职能部 门应 切实履行 信息保 密 义务， 防止在 公司 公开信息 披露前泄露 ， 并应 及时 将相关情 况报告 董 事会秘书 ， 由 董事 会秘书根 据有关信息披 露的规 定 决定是否 公开披 露 。第六章 保密责 任 及违规 处 理第二十二 条 公司及 其董事、 监事、 高 级管理人 员及相 关 内幕信息知情人 应在内 幕 信息依法 公开披 露 前将该信 息的知 情 人员控制 在最小范围 内，重 要 信息文件 应指定 专 人报送和 保管。第二十三 条 公司内 幕信息尚 未公布 前 ，有机会 获取内 幕 信息的知情人不 得将有 关 内幕信息 内容向 外 界泄露 、 报道 、 传 送， 更 不得利用内幕信 息为本 人 、 亲属 或他人 谋利 ， 不得买卖 公司 股 票 或建议他 人买卖公司 股票。第二十四 条 公司定 期报告公 告之前 ， 财务工作 人员和 知 情人员不得将公 司季度 、 半年度、 年度报 表 及有关数 据向外 界 泄露和报 送，在正式公 告之前 ， 不得在公 司内部 网 站、 论 坛、 公 告栏 或其他媒 介上以任何形 式进行 传 播、粘贴 或讨论 。第二十五 条 公司内 幕信息依 法公开 披 露前，公 司的控 股 股东、实际控制 人不得 滥 用其股东 权利或 支 配地位 ， 要求 公司 及其董事 、 监四川浩物机电股份有限公司 内幕信息知情人 登记管理制度事、 高 级管理人 员 向其提供 内幕信 息 。 对大 股东、 实际 控制人没 有合理理由要 求公司 提 供未公开 信息的 ， 公司董事 会应予 以 拒绝。第二十六 条 公司内 幕信息知 情人对 其 知晓的内 幕信息 负 有保密的责任 。 任何 知悉 内幕信息 的人员 在 内幕信息 依法公 开 前 ， 不 得泄露该信息 、 买卖 或者 建议他人 买卖本 公 司上市交 易 股票 、 利用内幕 信息散布虚假 信息 、 操 纵证券市 场或者 进 行欺诈活 动等 ， 内 幕信息知 情人违反本项 义务的 ， 将依法承 担 公 司 法 、 证券 法 等法律法 规规定的处罚 责任； 涉 嫌犯罪的 ，将依 法 移送司法 机关追 究 刑事责任 。第二十七 条 公司控 股股东、 实际控 制 人等相关 方筹划 涉 及公司的股权激 励、 并购 重组、定 向增发 等 重大事项 ，要在 启 动前做好 相关信息的 保密预 案 ， 应与 相关中 介机 构和该重 大事项 参 与人员 、 知情人员签订 保密协 议 ，明确协 议各方 的 权利、义 务和违 约 责任。第二十八 条 公司因 工作关系 需向其 他 单位或个 人提供 未 公开信息的， 应在 提供之 前 确认已经 与其签 署 保密协议 或者取 得 其对相关 信息保密的 承诺。第二十九 条 非内幕 信息知情 人应自 觉 做到不打 听内幕 信 息。非内幕信息 知情人 自 知悉内幕 信息后 即 成为内幕 信息知 情 人， 受本制 度约束。第三十条 对 于违反 本制度， 擅自泄 露 内幕信息 的内幕 信 息知情人 ，公司董事 会将视 情 节轻重以 及给公 司 造成的损 失和影 响 ， 对相关 责任人给予通报 批评、 警 告、 记过 、 降 职、 降薪、 留 职察看 、 开除等处 分， 同时处以经 济处罚。 并 可依据法 律、 法规 和 规范性文 件， 追究 其 法律责任 ；四川浩物机电股份有限公司 内幕信息知情人 登记管理制度构成犯罪 的， 将 依 法移送司 法机关 追 究其刑事 责任， 并 将自查和 处罚结果报送中 国证监 会 四川监管 局和深 圳 证券交易 所备案 。第三十一 条 非公司 内部信息 知情人 违 反本制度 ，在社 会 上造成严重后果 ， 公 司将 提请中国 证监会 、 深圳证券 交易所 等 有权部门 对其给予相应 处罚； 如 果给公司 造成重 大 损失， 构成犯罪 的 ， 将提 出法律诉讼，并 移交司 法 机关处理 。第三十二 条 为公司 履行信息 披露义 务 出具专项 文件的 保 荐人、证券服务 机构及 其 他人员， 持有公 司 5%以上股份的 股东 或者潜在股东、 公 司的实际 控 制人若擅 自披露 公 司信息 ， 给公司 造 成损失的 ， 公司保留追 究其责 任 的权利。第三十三 条 公司根 据中国证 监会的 规 定，对内 幕信息 知 情人买卖本公司 股票及 其 衍生品种 的情况 进 行自查。 发 现内幕 信 息知情人 进行内幕交 易、泄 露 内幕信息 或者建 议 他人利用 内幕信 息 进行交易 的，公司应当 进行核 实 并依据本 制度对 相 关人员进 行责任 追 究，并在 2个工作日内 将有关 情 况及处理 结果报 送 四川省证 监局。第七章 附则第三十四 条 本制度 未尽事宜 ，或者 与 国家有关 法律、 法 规相悖的，以有 关法律 、 法规为准 。第三十五 条 本制度 由公司董 事会负 责 解释和修 订。第三十六 条 本制度 自公司董 事会审 议 通过之日 起施行 。四川 浩 物机电 股 份有限公司董事会 二 一 四 年三 月 七日四川浩物机电股份有限公司 内幕信息知情人 登记管理制度附件一 ：四川浩物 机电股 份 有限公司 内幕信 息 知情人 登 记表公司简称：浩物股份 公司代码：0 00757 法定代表人签名： 公司盖章 ：注：1 、内幕信息事项应当采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人员档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人档案应当分别记录。2、填报内幕信息所处阶段，包括但不限于会谈、电话、传真、书 面报告、电子邮件等。3、填报各内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。4、 如为上市公司登记，填写 上市公司登记人名字：如为上市公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。5、 涉及重大资产重组事项的 ，应当分为以下四 部分填列： （一）上市公司及 其董事、监 事、高级管理人员 ，以及前述 自然人的配偶、直 系亲属；（ 二）交易对方及其 董事、监事 、高级管理人员 （或主要负责人） ， 以及前述自然人的配偶、 直系亲属； （三） 本次重大资产交易聘请的中介机构及相关 经办人员， 以及前述自然人的配偶、 直系亲属； （四） 其他知悉本次重大资产交易内幕信息的法人和自然人，以及前述自然人的配偶 、直系亲属。序号内幕信息知情人员姓名身份证号码和股东代码所在单位/ 部门职务/ 岗位知悉内幕信息时间知悉内幕信息地点知悉内幕信息方式内幕信息内容内幕信息所处阶段内幕信息公开时间登记时间 登记人四川浩物机电股份有限公司 内幕信息知情人 登记管理制度附件二 ：重 大 事 项 进 程 备 忘 录注：重 大事 项进 程备 忘录 涉及的 相关 人员 应该 在备 忘录上 签名 确认 。交 易阶段 时 间 地 点 筹 划决策 方 式 参 与机构 和 人员 商 议和决 议 内容 签 名