湖北广电：内幕信息知情人登记管理制度

湖北省广播电视信息网络股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度湖北 省 广播电视信 息 网络股份有 限 公司内幕 信 息知情人登 记 管理制度（经 2013 年 3 月 5 日公司第 八届董 事 会第二次 会议审 议 通过） 第一章 总 则第一条 为加强 湖北 省广播电 视信息 网 络股份有 限公司 (以 下简称 “公 司” )内幕 信息管 理 ， 做好 内幕信 息保 密工作 ， 维护 信息 披露的公 平原则 ， 保护广大 投资者 的 合法权益 ， 根 据 公 司法 、 证券法 、 深圳证 券交易 所股票上 市规则 等有关法 律、 法 规 、 规范性 文件及 湖北省广 播电视 信 息网络股份有限公司章程 、公司信息披露管理制度等的有关规定 ， 结合公司 实际情 况 ，特制订 本制度 。第二条 公司董 事会 是公司内 幕信息 的 管理机构 。第三条 公司董事会 秘书为内幕信息管理工作负责人 。 公司证券法务 部具体负 责公司 内 幕信息的 日常管 理 工作。第四条 在内幕信息 依法披露前，任何内幕信息知情人不得以任何媒 介或形式 对外报 道 、传送或 发布任 何 涉及公司 内幕信 息 的内容和 资料。第五条 内幕信息知 情人应做好内幕信息的保密工作，并配合董事会 秘书做好 内幕信 息 知情人的 报备工 作 。第六条 在公司内幕 信息尚未公开披露前，内幕信息知情人不得泄露 内幕信息 ， 不 得进 行内幕交 易或建 议 、 指使 他人买 卖公 司证券 ； 不得 利用 内幕信息 操纵或 配 合他人操 纵公司 证 券的交易 价格。第二章 内 幕信息 的 范围第七条 本制度所称 “信息”是指根据法律、法规、规范性文件及公 司 信息披露 管理制 度 的规定触 及公司 信息披露 标准的 任 何事件或 信息 。第八条 内幕信息是 指涉及公司的经营、财务或者对该公司股票交易 价格有重 大影响 的 尚未公开 的信息。 尚 未公开是 指公司 尚 未在指定 的信息披露刊物 或网站 上 正式公开 披露。湖北省广播电视信息网络股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度第三章 内 幕信息 知 情人的范围第九条 内幕信息知 情人是指由于其任职地位或工作条件，或者作为 顾问、专 业机构 履 行职务， 能够接 触 或者获得 公司内 幕 信息的人 员。第十条 本制度 所称 “内幕信 息知情 人 ”的范围 包括但 不 限于 : 1、公 司的董 事、监 事、高级 管理人 员 ；2、公 司控股 的公司 及其董 事 、监事 、 高级管 理 人员；3、 持有公司 5%以 上股份的 股东及 其 董事 、 监 事、 高级 管理人员 ， 公 司的实际 控制人 及 其董事、 监事、 高 级管理人 员；4、由 于所任 公司职 务可以获 取 内幕 信 息的人 员 ；5、 为公 司重大 事件 或交易提 供咨询 服 务的证券 服务机 构 的有关人 员 ， 包括但不 限于： 保 荐人、承 销的证 券 公司、会 计师事 务 所、律师 事务所、 评估机构 、信用 评 级机构、 财 务顾 问 机构等；6、上述所规定自然人的配偶、父母、子女、兄弟姐妹以及其他因亲 属关系获 取内幕 信 息的人；7、中 国证监 会、深 圳证券交 易所规 定 的其他知 情人员 。第四章 内 幕信息 保 密管理第十一条 公司各 分 公司、子 公司均 应 参照 执行 本制度 。第十二条 公司内幕 信息知情人应采取必要的措施，在公司内幕信息 尚未公开 披露前 ， 应将信息 知情范 围 控制到最 小。第 十 三 条 公 司 内 幕 信 息 知 情 人 不 得 将 有 关 内 幕 信 息 内 容 向 外 界 泄 露、报道 、传送 ， 不得在公 司网站 以 任何形式 进行传 播 和粘贴。第十四条 由于工作 原因，从事可能经常接触有关内幕信息的证券、 财务等岗 位的相 关 人员， 为有利 于内 幕信息的 保密 ， 应 具备独立 的办公 场 所和专用 办公设 备 。第十五条 公司应 对 公司内刊 、 网 站、 宣 传性资料 等进行 严 格管理, 在公司内幕 信息尚 未 公开披露 前 ， 不得 在公司内 刊、 内部 网站或其 它公共 网湖北省广播电视信息网络股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度站、宣传 性资料 上 以任何形 式进行 传 播和 粘贴 。第十六条 内幕信息 知情人应采取设立密码及经常更换密码等相应措 施，保证 电脑储 存 的有关内 幕信息 资 料不被调 阅、拷 贝 。第十七条 内幕信息 公布之前，机要、档案工作人员应将载有重大信 息的文件、U （磁）盘、光盘、录音（像）带 、会议记录、决议等资料妥 善保管， 不准借 给 他人阅读 、复制 ， 禁止交由 他人代 为 携带、保 管 。第十八条 因工作原 因，公司需要向控股股东、实际控制人 或 其他有 关人员提 供未公 开 信息的 ， 应在 提供 之前， 与其签 署保 密协议或 者其 已 对 公司承诺 保密义 务 。 对控 股股东 、 实 际 控制人没 有合理 理 由要求公 司提供 未公开信 息的， 公 司董事会 应予以 拒 绝。第十九条 公司非内 幕信息知情人应自觉做到不打听内幕信息。非内 幕信息知 情人自 知 悉内幕信 息后即 成 为内幕信 息知情 人 ，受本制 度约束。第二十条 加强对外 部信息报送和使用的管理。对于无法律法规依据 的外部单 位提出 对 尚未公开 的财务 报 表等资料 的报送 要 求， 公司应 拒绝报 送。 依 据法律 法规 规定应当 报送的 ， 需要将所 报送的 外 部单位相 关人员 作 为内幕知 情人登 记 在案备查 。 公 司应 将报送的 相关信 息 作为内幕 信息 ， 并 书面提醒 所报送 的 外部单位 相关人 员 履行保密 义务。第二十一条 内幕知 情人因保密不当致使重大信息被泄露，应立即通 知公司董 事会秘 书 ，公司应 在第一 时 间向深圳 证券交 易 所报告并 公告。第五章 内 幕信息 知 情人备案管理第二十二条 公司 应 如实、 完整 记录内 幕信息 在 公开前 的 报告、 传递 、 编制、 审核、 披露等 各环节所 有内幕 信 息知情人 名单 ， 以 及知情人 知悉内 幕信息的 时间和 内 幕信息的 内容。第二十三条 证券法 务部应在相关人员知悉内幕信息的同时进行登记 备案，登 记备案 材 料至少保 存三年 以 上。第二十四条 内幕信 息知情人登记备案的内容，包括但不限于内幕知湖北省广播电视信息网络股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度情人姓名 、 身份 证 号、 工作 单位 、 职 务、 证券 账户 、 知 悉的内幕 信息、 知悉的途径 及方 式 、 获悉内幕 信息时 间 、直系 亲 属名单 、 保密条款 等。 第二十五条 公司将 内幕信息提供给所聘请的保荐机构、律师事务所和会计师 事务所 等 中介服务 机构时 ， 应与对方 先签订 保 密协议 ， 明确 保密 义务和违 约责任， 并 要求对方 提供内 幕 信息知情 人名单 ， 包 括姓名、 职 务、 知悉内幕 信息的 时 间、身份 证号码 等 信息。第二十六条 公司在 年报公布前因特殊情况需提前向税务、统计等行 政机关或 银行等 相 关机构报 送年度 财 务报表的 ， 应书面 发 函告知其 应履行 的信息保 密义务 。第二十七条 公司应 在向深圳证券交易所报送并购重组、发行股份、 收购、合并、分立、回购股份、股权激励等内幕信息相关文件的同时 ,按 照深圳证 券交易 所 和公司所 在地证 券 监管机构 的要求 报 备 内幕信 息知情 人登记表 。第二十八条 公司董 事、监事、高级管理人员及公司各部门、各子公 司的主要 负责人 应 当积极配 合公司 做 好内幕信 息知情 人 登记备案 工作， 及 时告知公 司内幕 信 息知情人 情况以 及 变更情况 。第二十九条 公司董 事会秘书应定期核实公司股东、实际控制人、重 大交易的 交易对 方、 证券服务 机构中 知 悉公司已 发生或 拟 发生重大 事件的 内幕知情 人情况 及 变更情况 。第六章 责 任追究第三十条 内幕信息 知情人违反本制度擅自泄露内幕信息，或由于失 职导致违 规， 或利 用 内幕信息 进行内 幕 交易或者 建议他 人 利用内幕 信息进 行交易， 给 公司造 成 严重影响 或损失 时 ,公司将按 情节轻 重, 对责任人 给予 批评、 警 告、 记过 、 罚款 、 留用 察看 、 免除职 务或解 除 劳动合同 ， 并可 以 追究责任 人的赔 偿 责任。以 上处分 可 以单处或 并处。第三十一条 内幕信 息知情人违反本制度规定 ,构成犯罪的 ,将送交司湖北省广播电视信息网络股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度法机关依 法追究 刑 事责任。第七章 附 则第三十二条 本制度 未尽事宜，按国家有关法律、法规、规范性文件 和公司章 程的规 定 执行。 本制度 如与 国家日后 修改 、 颁 布的法律 、 法 规或 经修改后的公司章程相抵触时, 按国家有关法律、法规和公司章程的规定 执行。第三十三条 本制 度 自公司董 事会审 议 通过之日 起 生效， 修 改时亦同 。第三十四条 本制 度 由公司董 事会负 责 解释