泸州老窖：董事会、管理层支持配合监事会开展监督工作制度

泸 州 老 窖股 份 有 限 公司董 事 会 、管 理 层 支 持 配 合 监 事 会 开 展 监 督工 作 制度 (经 2013 年 3 月 31 日第 七 届董 事 会五次 会 议审 议 通 过 )第一条 为 了 规 范 泸 州 老 窖股 份 有限公 司 （以 下 简 称 “公司 ”）法人 治 理 结 构 ，保 障 监 事 会 开展 监 督 工 作 ，提高 监 督 质量和效 率 ，根 据 中 华 人 民共 和 国公司 法 、中 华 人民 共 和 国 证券 法 和 公 司 章 程 ，结 合 公司 实 际 ，制 定 本制度。第二条司参照 执 行。第三条本制 度 适用于 公 司 、公 司控股 子 公司 ，参股公本制 度 所称管 理 层 是 指 总经 理 、副 总 经 理 、财务负责 人 、董 事 会秘 书 ，以及 总 经 理 领 导 下的 其 他 经营 管 理层 。第四条 董事 会 、管理 层 应 当 与 监 事会 建 立工 作 联 系 ，董事会 办 公室 、财务 、审 计 、纪 检监 察 等 部 门 应 指定 专 人 为监 事会 监 督 工 作 日常 联 系 人 员 。第五条 监 事 会 有 权 列 席 公司 的 重大会 议 ，包 括 ：（一 ）股 东 大 会 ，董事 会 及其 专 门 委 员 会 会 议 ，党 委 会议 ，总 经 理 办 公 会 议 ；（二） 年 度（ 年 中）工 作 会 议 ；（三 ）财 务 工 作 会 议 ，财 务 预 决 算会 议 ，生 产 经 营 （经 济 形势 ）专 题 分 析会 议 以 及 纪 检 监 察 、审 计 方 面 的重要 会 议 ；（四 ）涉 及公 司 重大 经 营 决策 、重要人 事 任免 、重大 项目投 资 、大 额 资 金使用 以 及其 他 与 经营 管 理活 动 有关的 重 要 会 议 。第 六 条 上 述 会 议 召 开 前 ，会 议 召 集 人 应 当 将 会 议 时间 、地 点 和 议 题 提前通 知 监 事 会 ，并提 供 相关 材 料 ；会 议 结束后 ，应 将相 关 决 议 事 项 、会 议 纪 要等 有 关会 议 材料 报 送 监 事会。第 七 条会 报 告：董 事 会 办 公 室 应 将 以 下 公 司 重 要 情 况 向 监 事（一） 公 司重 大 对 外投 资 、收 购 出售 资 产 、资 产 抵押、对 外担 保 事 项 、委托理 财 、关 联 交易等 事 项 ；（二） 公 司重 大 资产 收 购 、收 购 本公司 股 票或 者 合并、 分立、 解 散及 变 更公司 形 式等 事 项 ；（三 ）公 司增 加 或者减 少 注册 资 本 、发 行 债 券 或 其他 证 券等事 项 ；（四） 公 司的 利 润 分配 和 弥 补 亏 损 事 项 ；（五） 关 于聘 任 或者解 聘 公司 高 级 管理 人 员 事 项 ；（六） 聘 请 或 更 换为 公 司 审计 的 会 计师 事 务 所 事 项 ；（七 ）涉 及公 司 重要机 构 及人 事 变动 、遭 受重 大 损 失或 者发 生 重 大 经 营 危机 、违 法 违 纪 违规 、法 律 诉 讼 和仲裁 、安 全生 产 责 任事 故 、突 发 公 共事 件 等重要 情 况。第 八 条 公 司 财 务 部 门 应 定 期 将 公 司 财 务 报 表 及 经 营管理等 信 息 资 料 报 送 监 事 会。第 九 条 公 司 审 计 部 门 应 当 支 持 配 合 监 事 会 与 会 计 师事 务 所 的 联 系 和 沟通 ，就 审计 计 划 、审 计 重 点 、审计 安 排 等事 项 与 会 计师 事 务 所 进 行 协 调 ；公 司 与 会 计师 事 务 所在 审 计 过 程中 和 审计 报 告 阶 段 ，就 重 要 审计 事 项 交 换 意 见 的 有 关 会 议 ，应 当 请监 事 会参加 ；公 司 内 审 部 门 年 度或 阶 段 审计 工 作 计 划 、审 计报 告 等 资 料 应 报 送 监 事 会 ，审 计发 现 重大 问 题 及时报 告 监 事会。第 十 条 公 司 纪 检 监 察 部 门 应 将 案 件 及 查 处 情 况 报 告监 事会 ，重大 案 件 应 及 时 与 监 事 会沟通。第十一条 公 司 其他部 门 协 同 配 合 ，就 其 职 责 范 围 事 项协 助 监 事 会依 法 履行 监 督 职责 。第十二条 监 事 会要求 自 行核 查 的 监 督 事 项 ，所 涉及部门应 当 纳 入工 作 计 划 ，组 织 开 展 检查 ，并 将 检 查 结 果 报 送 监事会。第 十 三 条 监 事 会 在 监 督 工 作 中 发 现 需 要 公 司 自 行 纠正和改 进 的 问 题 ，承 办 部 门 负 责 人 应 及 时 向 监 事 会反 馈 纠 纷和改 进 情 况。第十四条 涉 及 公司内 幕 信息 情 况 汇报 及 资 料 报 送的，报 送人 应 做好 内 幕信息 知 情人 登 记 工作。第十五条 董 事 会 、管 理 层 应 积 极支持 和 配合 监 事会开展 监 督 工 作， 否 则 按照 公 司有 关 制度 进 行 处罚 。第十六条第十七条本 制 度由公 司 董事 会 负责 解 释 、修 订 。本 制 度自董 事 会通 过 后施行