炼石有色：2013年度投资者关系管理工作计划

陕西炼石 有色资 源 股份有限 公司2013 年 度 投资者 关 系管理工 作计划为积极贯彻执行陕西证监局 关于加强和改进投资者关系管理维护资本市场稳定的通知 （陕证监发2011104 号） 文件精神， 进一步加强公司投资者关系管 理工作， 提升投资者关系管理工作的水平， 根据中国证监会 上市公司与投资者 关系工作指引 、 上市公司信息披露管理办法 ，深圳证券交易所股票上市规 则 、 主板上市公司规范运作指引 及公司 投资者关系管理工作制度、 接待 和推广制度 等规定， 结合公司实际情况， 特制定公司 2013 年度投资者关系管理 工作计划。一、投资者关系管理工作的目的通过有效沟通， 切实维护投资者的合法知情权 ， 提高投资者对公司的认同度， 树立公开、透明、诚信的公司形象，进而实现公司价值最大化。1、促进 公司与 投资者 之间的良 性关系 ，增进 投资者对 公司的 进一步 了解和熟悉；2、建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；3、形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；4、增加公司信息披露透明度，改善公司治理。二、投资者关系管理工作的基本原则1、充分 披露信 息原则 ：除强制 的信息 披露以 外，主动 披露投 资者关 心的其 他相关信息；2、合规 披露信 息 原则 ：严格遵 守国家 法律、 法规及证 券监管 部门、 证券交 易所对上市公司信息披露的规定， 保证信息披露真实、 准确、 完整、 及时。 在开 展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密， 一旦出现泄密 的情形，公司应当按有关规定及时予以披露；3、投资 者机会 均等原 则：公平 对待公 司的所 有股东及 潜在投 资者， 避免进 行选择性信息披露；4、诚实 守信原 则：投 资者关系 工作客 观、真 实和准确 ，避免 过度宣 传和误导；15、高效 低耗原 则：选 择投资者 关系工 作方式 时，充分 考虑提 高沟通 效率，降低沟通成本； 6、互动 沟通原 则：主 动听取投 资者 的 意见、 建议，实 现公司与投资 者之间的双向沟通，形成良性互动。三、管理计划的组织机构公司董事会秘书为投资者关系管理负责人， 全面负责公司投资者关系管理工 作；公司证券部为公司投资者关系工作的专职部门，承办投资者关系日常管理。董事会秘书在全面深入地了解公司运作和管理、 经营状况、 发展战略等情况下，负责策划、安排和组织接待各类投资者关系管理活动。四 、投资者 关系 管理年度 计划（一）认真做好信息披露工作 按时编制并披露公司定期报告和临时报告，确保公司信息披露内容的真实、准确、完整， 确保股东及潜在投资者及时、准 确、完整地了解公司的生产经营、 财务状况等重要信息。 通过充分的信息披露加强与投资者的沟通， 促进投资者对 公司的了解和认同，树立良好的公司形象。（二）认真做好信息沟通工作 1、组织筹备股东大会按照公司章程等相关规定， 及时发布股东大会通知， 认真做好股东大会的登 记、 安排工作。 严格按照章程的规定召开股东大会现场会议， 董事、 监事、 高级 管理人员在股东大会上就股东的质询和建议要作出合理解释和说明。 在股东大会 召开时，公司及工作人员不得向参会者披露任何未公开披露的信息。2、及时答复投资者的询问 证券部负责答复投资者的询问， 做好解释工作，接受投资者的监督。 在日常工作中，应做到以下几点：（1）确 保投资 者电话 联络畅通 ，认真 、耐心 地回答 投 资者的 询问， 认真记 录投资者提出的意见和建议， 并将建议和不能解答的问题及时上报相关领导， 及 时回应投资者的质疑。（2）及 时登录 “深圳 证券交 易 所上市 公司投 资者关系 互动平 台 ”（ 以下简称“ 互动平台”） ， 就投资者对已披露信息的提问进行充分、 深入、 详细的分析、2说明和答复。 但 不得在互动平台就涉及或者可能涉及未公开重大信息的投资者提问进行回答。（3）对 于电话 、传真 、电子信 箱、互 动平台 中涉及 的 比较普 遍的非 敏感性 问题及答复，公司可加以整理后在互动平台或公司网站的投资者专栏中登载。（4）合 理、妥 善地做 好中小投 资者、 机构投 资者和新 闻媒体 的接待 登记工 作， 在介绍公司业务和经营情况时， 不得有选择性地、 私下、 提前向特定对象披 露、透露或泄露任何公司未公开披露的信息，确保公司信息披露的公平性。3、关注媒体报道，及时澄清不实信息 证券部应持续关注新闻媒体及互联网上有关公司的各类信息， 并及时反馈给公司董事会及管理层。 对于媒体上报道的传闻或者不实信息， 证券部应及时进行 求证、 核实。 对公司股 票交易价格已经或可能产生较 大影响或影响投资者决策的 信息， 应及时向深圳证券交易所报告， 由深圳证券交易所审核确定是否披露澄清 公告。（三）关注公司股票交易，做好危机处理工作 公司股票交易价格或成交量出现异常波动时， 公司应立即自查是否存在应予披露而未披露的非公开重大信息， 做好相关方面的沟通协调工作。 如发生危机时 ,公司应积极应对， 努力采取有效的处理措施， 使危机的负面影响降至最低， 减少 危机事件对公司和投资者造成不必要的损失。二一三年四月十六日3