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证券代 码： 000661 证券 简称 ：长 春高 新 公 告编 号： 2014-27长 春 高 新 技 术 产 业 （ 集 团 ） 股 份 有 限 公 司关 于 规 范 上 市 公 司 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 行 为 的 专 项 工 作 方案为 贯 彻 落 实 吉 林 证监 局 关 于 开 展 “规 范上 市公 司 控 股 股 东 及 实际 控制 人行为”专项工作的通知( 吉证监发 201443 号 )等文件精神，特制订本方案。一 、 工 作目标通 过 规 范 上 市 公 司控 股 东 及 实 际 控 制 人行 为， 防 止 其 滥 用 控 制权 ，侵 占 上市公司利益， 损害中小投资者利益， 保证上市公司资产完整、 人员独立、 财务 独立、机构独立和业务独立。二 、 组 织领导公 司 设 立 规 范 上 市公 司控 股 股 东 及 实 际 控制 人行 为 的 专 项 工 作 领导 小组 ， 由董事长兼总经理杨占民先生任组长、 常务副总经理 周伟群先生任副组长， 成员 由公司独立董事、 监事会、 董事会秘书、 财务总监、 审计部部长、 证券部部长组 成。 该小组为规范上市公司控股股东及实际控制人行为的日常监督机构； 董事长 作为活动的第一责任人，履行领导职责。三 、 工 作方案1、 公司控股股东及实际控制人承诺履行规范 工作内容： 按照中国证监会 上 市公司监管指引第 4 号上市公司实际控制人、 股东 、 关联方、 收购 人以及上市 公司承诺及履行 及吉林证监局 关于开展吉林辖区上市公司 “清理规范承诺履 行”专项 工作的 通知 等相关文 件要求 ，清理 规范现有 承诺事 项， 截 止到目前， 本公司不存在不符合要求的承诺和超期未履行的承诺。2、建立完善防范控股股东及实际控制人侵占上市公司利益机制的工作 工作内容： 健全内部控制制度， 制定 投融资及对外担保管理制度 ， 确定再融资、 对外担保、 投资等决策程序， 明确公司股东大会、 董事会等组织机构在 公司投融资及担保决策方面的职责，提高公司决策效率， 控 制 财 务 和 经 营 风 险 。责任人：董事会秘书、证券部完成时间： 2014 年 6 月 30 日前3、规范关联交易，解决同业竞争工作工作内容： 梳理 关联交易管理制度 ， 严格履行关联交易决策程序， 确保 关联交易真实、定价公允。责任人：董事会秘书、证券部 完成时间： 2014 年 6 月 30 日前4、加强日常财务监控，防止发生控股股东及关联方的资金占用行为。工 作 内 容 ： 公 司 财务 部、 审 计 部 应 每 季 度对 公司 及 下 属 子 公 司 进行 检查 ， 上报与控股股东及其他关联方资金往来的审查情况， 杜绝控股股东及其他关联方 的非经营性占用资金的情况发生。责任人：财务总监、审计部 完成时间：长期 5、方案实施情况汇报工作工作内容：将上述工作方案的实施情况进行总结，并上报吉林证监局。责任人：董事会秘书、证券部 完成时间： 2014 年 6 月 30 日前 四 、 具 体要求1、 提高认识 。 规范控 股股东及实际控制人行为是公司治理关键 ， 充 分认识 规范上市公司控股股东及实际控制人行为的严肃性、 重要性和长期性， 切实维护 好全体股东的利益。2、 广泛动员。 要加强 与控股股东及实际控制人的联系 、 沟通， 促使 他们按 照相关法 律、法 规和规 范性文件 的规定 ，规范 自身行为 ，依法 行使出 资人权利； 要组织公司董事、 监事、 高级管理人员认真学习领会专项活动文件精神， 有效地掌握各项监管政策，正确履行职责。长春高新技术产业（ 集团）股份有限公司董事会2014 年 4 月 26 日
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