郑州煤炭工业（集团）嵩阳煤业有限公司重大事项集体审批制度

郑州煤炭工业（集团）嵩阳煤业有限公司重大事项集体审批制度第一章 总 则第一条 为了加强本公司对重大事项的决策管理，明确决策管理的职责和权限,有效防范公司经营风险,使企业的决策管理规范化、科学化、制度化，依据中华人民共和国公司法中华人民共和国会计法等法律法规及上海证券交易所股票上市规则、公司章程的有关规定，特制定本决策制度。第二章 细 则 第二条 本制度所指的重大事项包括： （一）重大生产经营事项 1.公司的经营宗旨和经营范围的制定； 2.公司年度生产经营计划（包括销售指标、利润指标、生产指标、质量指标、安全指标等）的制定； 3.公司主业及规模的重大调整； 4.公司销售策略与销售方式的重大调整； 5.公司认为须按本制度决策的其他生产经营活动。（二）重大投资事项 1.公司的年度投资计划； 2.公司的年度投资计划的实施方案； 3.公司的各项投资决策，包括： （1）公司的风险投资决策（包括：金融、房地产、向其他行业投资、收购或兼并其他企业）； （2）公司扩大生产经营规模或技术改造的投资决策； （3）公司新增经营网点的投资决策； （4）公司新增固定资产的投资决策； （三）重要财务事项 1.公司年度资金筹措计划及重大银行借款； 2.公司年度财务预算和决算方案； 3.公司年度财务利润分配方案及弥补亏损方案； （四）对外担保事项 1.对股东、实际控制人及其关联方提供的担保； 2.对其他企业提供担保。 第三条 本公司重大事项决策须遵循以下程序： （一）重大生产经营事项决策 1.公司销售策略与销售方式的重大调整由公司决策组审议通过后，总经理批准执行； 2.公司年度生产经营计划、公司经营品种及规模的重大调整方案由公司决策组审议通过后，总经理提出交董事会审议批准； 3.公司的经营宗旨和经营范围的重大调整方案由公司决策组审议通过后，总经理提出经董事会审议通过后提交股东大会审议批准； （二）重大投资事项决策 1.公司的年度投资计划由公司决策组审议通过后，总经理提出交董事会审议通过后提交股东大会审议批准； 2.公司的年度投资计划的实施方案由公司决策组审议通过后，总经理提出交董事会审议批准； 3.公司年度投资计划之外的各项投资决策审批权限： （1）投资额不足 100 万元的投资，由公司相关职能部门提出投资立项申请，公司决策组审议通过后，总经理审核批准实施； （2）投资额在 100 万元以上投资行为，由公司相关职能部门提出项目建议书和可行性研究报告，需经政府有关部门批准的，按要求报请政府有关部门批准，公司决策组审议通过后，经总经理审批后报公司董事会审议批准实施； （三）重要财务事项决策 1.公司的年度资金筹措计划由公司财务部拟定后提交董事会审议批准；若涉及公司通过发行债券或其他证券及上市来筹措资金的，由公司董事会制订方案提交股东大会审议批准； 2.公司年度财务预算和决算方案、公司年度财务利润分配方案及弥补亏损方案由董事会财务部提出，公司决策组审议通过后，报总经理审批订，经股东大会审议批准； （四）对外担保事项决策 1.上市公司对外担保必须经董事会或股东大会审议； 2.公司下列对外担保行为,须经股东大会审议通过：（1）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额,达到或超过最近一期经审计净资产的 50%以后提供的任何担保；（2）公司的对外担保总额,达到或超过最近一期经审计总资产的 30%以后提供的任何担保； （3）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保； （4）单笔担保额超过最近一期经审计净资产 10%的担保，单个被担保对象累计提供超过最近一期经审计净资产 20%的担保； （5）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。 股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联方提供的担保议案时，该股东或受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决由出席股东大会的其他股东所持表决权的半数以上通过。 3.除应当由股东大会审议的担保事项外，其他担保事项应当由董事会审议，应当董事会审议的对外担保事项必须经出席董事会的三分之二以上董事审议同意并经全体独立董事三分之二以上同意并做出决议。 第三章 附 则第四条 本制度自下发之日起执行。第五条 本制度解释权归嵩阳公司财务经营处