衍生工具监督与检查控制流程

衍生工具监督与检查控制流程 部门步骤总经理审查风险控制制度设计与执行情况监控筹划过程交易记录审查证券投资专员财务总监筹划交易审批证券部经理及交易专员进行交易审核审计人员监督筹划过程进行交易索取交易原始单据记录交易档案审核档案审查整个流程与制度的执行情况提出改进意见编写审计报告检查执行情况改进制度或程序审核