国海证券：董事会战略与投资委员会工作细则

国 海 证 券 股 份 有 限 公司董 事 会 战 略 与 投 资 委 员 会 工 作 细 则（ 经 2013 年 9 月 26 日第 六 届 董 事会 第 二 十 次会 议 审 议 通过）第 一章 总则第 一条 为进一步健全 公司战略与投资决策程序， 提高重大投资决策的 科学 性， 完善公司治理结构， 根据 中华人民共和国公司法 、 上市公司治理准则 、证券公司治理准则 、 国海证券股份有限 公司章程 （以下简称 “公司章 程 ”） 及其他有关规 定， 公司特设立董事会 战略与投资委员会， 并制订本工作 细则。第 二条 董事会战略与 投资委员会是董事会按照 公司章程 设立的专门工 作机构， 主要负责对公司中长期发展战略和重大投融资方案、 重大经营项目等进 行研究并提出建议。第 二章 人 员 组成第 三条 战略与投资委 员会至少由 3 名以上董事组成。第 四条 战略与投资委 员会委员由董事长、 二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。第 五条 战略与投资委 员会设主任委员（召集人） 1 名，主任委员在委员内 选举，并报请董事会批准产生。第 六条 战略与投资 委 员会任期与董事会任期一致， 委员任期届满， 连选可 以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务， 自动失去委员资格， 并由 董事会 根据上述第三至第五条规定补足委员人数。第 七条 战略与投资委 员会下设战略与投资委员会办公室， 战略与投资委员 会办公室 的负责人由公司总裁担任， 成员由相关业务部门的分管副总裁、 财务负 责人、合规总监 、董事会秘书等组成。第 三章 职 责 权限 第 八条 战略与投资委 员会的主要职责权限：（一）对公司中长期发展战略规划进行研究并提出建议；（二）对公司章程规定须经董事会批准的重大投资、融资方案、重大1经营项目等进行研究并提出建议；（三）对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议；（四）公司章程规定或董事会授权的其他职责 。第 九条 战略与投资委 员会对董事会负责， 委员会的提案提交董事会审议决定。第 四章 决 策 程序第 十条 战略与投资委 员办公室负责做好战略与投资委员会决策的前期准 备工作，提供决策需要的资料，相关工作程序如下：（一）公司重大决策事项的基本情况及相关材料（包含但不限于初步可 行性报告以及合作方的基本情况等资料）（二） 如有必要， 应提供中介机构或有关专家对上述事项所发表的咨询意见；（三）有关对外协议、合同、章程等法律文件，应事先征求公司相关部门 或聘请的法律顾问意见；（四）公司经营层对上述项目所形成的初步意见。第 十 一 条 战略与投资 委员会根据提案召开会议进行讨论， 将讨论结果提交 董事会。第 五章 议 事 规则第 十 二 条 战略与投资 委员会每年至少召开一次会议，会议应于召开 3 日以 前通知全体委员，但在特别紧急情况下经 2/3 以上委员同意可不受上述通知时间 限制，会议由主任委员主持。主任委员不能出席时可委托 1 名其他委员主持。会议通知应包括会议时间、地点和议题（若以通讯方式召开应注明会议召 开方式及表决方式） ， 会议材料原则上应与会议通知同时送达， 至迟不得晚于会 议召开前送达。会议可采取现场、通讯或其他书面方式（包括但不限于电话、视频、传真 等）召开。第 十 三 条 战略与投资 委员会会议应由 2/3 以上的委员出席方可举行；会议应由委员本人出席， 委员因故不能出席的， 可以书面委托其他委员代为出席 ； 每 一名委员有一票的表决权；会议做出的决议，必须经全体委员的过半数通过。 2第 十 四 条 战略与投资 委员会会议表决方式为举手表决 或投票表决， 并由参会委员在决议上签字。第 十 五 条 战略与投资 委员办公室负责人可列席战略与投资委员会会议 ， 必 要时战略与投资委员会主任委员可邀请公司董事、 监事及其他高级管理人员列席 会议。第 十 六 条 如有必要 ， 战略与投资委员会可以聘请中介机构为其决策提供专 业意见，费用由公司支付。第 十 七 条 战略与投 资 委员会会议的召开程序、 表决方式和会议通过的议案 必须遵循有关法律、法规、公司章程及本细则的规定。第 十 八 条 战略与投资 委员会会议应有会议记录， 出席会议的委员应 当在会 议记录上签名；会议记录由公司董事会秘书保存。第 十 九 条 战略与投资 委员会会议通过的议案及表决结果 ， 应以书面 形式报 公司董事会。第 二 十 条 出席会议 的 人员均对会议所议事项有保密义务 ， 不得擅自 披露有 关信息。第 六章 附则第 二 十 一条的规定执行。第 二 十 二条 第 二 十 三条本工作细 则未尽事宜，按国家有关法律、法规和公司章程本工作细 则由公司董事会负责解释。本工作细 则自董事会审议通过之日起执行。国海证券股份有限公司董 事 会 二一三年九月3