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理、 财务总监、焦 作 万 方 铝 业 股 份 有 限 公 司投 资 银 行 理 财 产 品 管 理 办 法(2013 年 4 月 24 日董事会六届六次会议审议通过)第 一条 为提高资金运 营效益， 规范投资银行理财产品操作程序， 加强理财风险管控，制订本办法。第 二 条 理财产品是指 商业银行出 售的期 限在 一个月( 日历月 份) 以内 的、保本型产品。第 三条 公司投资理财 产品， 只能利用生产经营闲置资金， 不得将募集资金及专项资金直接或间接用于投资理财产品，不得将用于理财产品的资金用于其它证券的投资。第 四条 公司投资银行 理财产品应严格按照 深圳证券交易所股票上市规则 、 深圳证券交易所上市公司信息披露备业务忘录第 25 号证券投资等有关规定的权限履行审批程序。第 五条 公司用于投资 银行理财产品的投资总额超过 2 亿元人民币的， 应在投资之前经董事会审议批准并及时履行信息披露义务。第 六条 公司用于投资 银行理财产品的投资总额超过 5 亿元人民币的， 公司在投资之前除按照前款规定及时披露外， 还应提交股东大会审议。 在召开股东大会时， 除现场会议外，公司还应向投资者提供网络投票渠道进行投票。第 七条 公司财务部具 体负责投资银行理财产品的投资业务。第 八条 操作程序(一 )财务 部依 据 每月 初 资金存量 ，在 满足生 产 经营现 金 流需要 的前 提 下， 向财 务 总监提交当月购买理财产品总额建议，财务总监签署意见。(二 )财务 部向 各 商业 银 行询价。 询价 内容主 要 包括： 理 财产品 期限 、 利率 及是 否 保本等，并出具询价报告及财务部的初步意见。(三) 财务总监审查询价 报告并签署意见，确定需要 投资的理财产品。(四 )与商 业银 行 签订 有 关文件 、 协议 、合同 等 有关资料 ，按公 司合 同 审签流程 完 成 有关合同审签 ；每次投资理财产品的委托书或申请书须经总经理审签。(五) 资金支付。 财务部填写购买理财产品资金支付申请 表 ， 由财务经1总经理审签后办理资金支付。(六 )资金 收回 。 理财 产 品到期后 ，财 务部要 查 询本金和 利息是 否及 时 到帐，并 核 对利息计算是否正确。(七) 按照公司相关财务 流程办理入账手续。第 九条 风险管理与控 制(一 )公司 遵循 稳 健投 资 的理念， 业务 相关人 员 要努力提 高自身 的投 资 水平和风 险 控制能力，最大限度保护公司利益。(二) 财务部应定期将理 财产品的投资情况向财务总监、总经理汇报。(三 )财务 部要 按 照规 定 程序要求 建立 严格的 岗 位责任制 ，明确 资金 业 务相关岗 位 的 职责范围和工作要求，不相容岗位应互相分离、制约和监督。(四) 财务部指定专人核 对理财产品的银行对账单和银行明细账 。第 十条 监督管理(一 )理财 产品 投 资 金 的使用与 保管 ，由公 司 内部审计 部门进 行日 常 监督。 审 计 部不定期对理财 资金使用情况进行审计和监查， 并评估投资风险进行评估并确保公司资金安全， 若 评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素， 将及时采取相应措施， 控制投资风险。(二) 监事会、独立董事 可以对理财产品的投资资金使用情况进行检查。第 十 一 条 信息披露本公司投资理财产品业务的信息将严格按照监管机构要求进行披露。第 十 二 条 本办法 自董事会审议通过后执行。二 一 三年 四 月 二 十 四 日2
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