内审表

内 审 检 查 表表 8.2.2-03审核部门 销售部 审核要素 方针 Q5.3.E4.2.3；目标 Q5.4.1.E /O4.3.3 部门代表 参加人数序 号 检查项目 抽 样 计 划 实 际 抽 样 记 录 符 合 不 符 合1 QEO 方针、目标和指标1.1 询问部门领导、公司 QEO 方针是什么？你是如何理解的，在你部门准备如何贯彻？1.2 查阅部门 2012 年 QEO 目标和指标展开表？1.3 查阅部门 QEO 目标指标完成情况月报表。1.4 审核分解的 QEO 目标和指标在部门实施和落实情况。审核组长： 审核员： 审核日期： 共 页 第 页内 审 检 查 表表 8.2.2-03审核部门 销售部 审核要素 Q4.2.3.EO4.4.5；Q4.2.4.E/ O4.5.3 部门代表 参加人数序 号 检查项目 抽 样 计 划 实 际 抽 样 记 录 符 合 不 符 合23文件控制（QB/JWG02-01-2011）记录控制（QB/JWG02-02-2011）2.1 查部门是否文件总清单？2.2 查部门文件清单？2.3 查部门文件收发使用登记表 ；2.4 查部门文件的标识、批准情况；2.5 查失效版本是否在使用？3.1 查部门是否有记录总清单？3.2 查部门记录清单；3.3 查已形成的记录，是否编目？3.4 查记录是否有更改，如有是否符合程序文件要求？3.5 查标识、批准审核组长： 审核员： 审核日期： 共 页 第 页内 审 检 查 表表 8.2.2-03审核部门 销售部 审核要素 Q7.2 、EO4.4.6（QB/JWG02-08-2011） 部门代表 参加人数序 号 检查项目 抽 样 计 划 实 际 抽 样 记 录 符 合 不 符 合4566.16.26.3职 责与产品（工程）有关要求的获取与产品（工程）有关要求的评审评审对象与时机评审方式评审的实施4.1 询问部门负责人在本程序中的职责及相关部门的接口关系？4.2 出示合同台帐5.1 询问部门负责人应确定哪些方面与产品（工程）有关的要求？6.1.1 请部门负责人说明评审的时机?6.2.1 请部门负责人说明合同评审有哪几种方式,以及是如何界定的? 评审主要内容 ?6.3.1 查阅销售合同台帐6.3.2 抽查 13 份工程合同评审表 ，看其评审内容及评审实施情况是否符合规定？同时抽查上述三份合同，查看是否加盖“已评审”标识。6.3.3 抽查 13 份合同交底记录 ，查看其交底内容是否明确？审核组长： 审核员： 审核日期： 共 页 第 页内 审 检 查 表表 8.2.2-03审核部门 销售部 审核要素 Q7.2 （QB/JWG02-08-2011） 部门代表 参加人数序 号 检查项目 抽 样 计 划 实 际 抽 样 记 录 符 合 不 符 合78合同的修订与顾客沟通7.1 询问有无顾客或本公司提出合同修订要求的情况？如果有，抽查 13 份工程合同修订表 。7.2 抽查工程合同修订后的评审记录。7.3 查合同修订结果通知有关部门的记录，即工程合同修订通知单及文件发放（使用）登记表 。8.1 采用什么方式与顾客沟通？8.2 查看与顾客沟通的记录。8.3信息台帐 。8.4信息联络处理单 。审核组长： 审核员： 审核日期： 共 页 第 页内 审 检 查 表表 8.2.2-03审核部门 销售部 审核要素 Q7.2.Q7.5.Q5.5.1.E/O4.4.1.Q5.2 部门代表 参加人数序 号 检查项目 抽 样 计 划 实 际 抽 样 记 录 符 合 不 符 合91011内部沟通信息交流协商沟通以顾客为关注焦点及与顾客有关的过程9.1 自下而上沟通，部门有哪些沟通方式？（如工作汇报及报告制度；方针目标完成报表；质量安全问题报告等）9.2 与其它部门如何用信息联络单问题处理表格等进行沟通。10.1 询问部门负责人“在环境、职业健康安全”方面如何将法律、法规、程序文件向所属人员沟通。10.2 部门与外部质检站、工程检验站、甲方及监理、产品检验机构、安全监督机构，都有哪些沟通，外部信息处理是否记录。11.1 询问负责人售后服务与顾客有关的过程由哪些？11.2 售后服务和售后维修如何控制质量，如何达到顾客满意。 审核组长： 审核员： 审核日期： 共 页 第 页内 审 检 查 表表 8.2.2-03审核部门 销售部 审核要素 Q7.2 、Q7.5 部门代表 参加人数序 号 检查项目 抽 样 计 划 实 际 抽 样 记 录 符 合 不 符 合1213生产和服务提供环境因素识别与评价12.1 询问售后服务生产和服务提供控制程序中有哪些职责和接口关系？12.2 依据什么执行售后服务任务，依据什么确定售后服务质量？服务质量由谁确认有何记录？12.3 对售后服务所用材料如何标识，防止混用、错用。12.4 有无顾客财产，对顾客财产如何检验、如何管理？12.5 售后的材料如何保护，对顾客装修的部分如何保护，有无规定要求？13.1 询问部门负责人是否对本部门的环境因素进行调查和识别并填写环境因素识别/评价表通过识别找出本部门的重大环境因素，采取措施进行控制。13.2 部门环境因素识别评价表查看是否识别烟尘、噪声、用水、用电，污水排放、汽车尾气、电脑辐射、打字墨盒、油抹布、废弃电池、荧光管灯等有关因素。审核组长： 审核员： 审核日期： 共 页 第 页内 审 检 查 表表 8.2.2-03审核部门 销售部 审核要素 Q7.2 、Q7.5.EO4.3.1.EO4.3.2 、EO4.4.7 部门代表 参加人数序 号 检查项目 抽 样 计 划 实 际 抽 样 记 录 符 合 不 符 合141516对危险源辨别，风险评价和风险控制策划法律、法规和其它要求应急准备和响应14.1 询问部门负责人是否对本部门“危险源”进行调查和识别并填写危险源辨识/评价表通过评价找出重大/不容许风险采取措施加以控制。14.2 抽查部门危险源辨识和评价表查看是否识别了意外火灾、触电、滑倒、机械伤害、高坠等有关危险源。15.1 本部门环境因素有哪些适用的法律、法规及获取的渠道。16.1 询问部门负责人在应急准备和响应程序中有哪些职责？是否清楚本部门工作范围内可能会出现的异常紧急情况？如：失火、高坠、触电、滑倒、机械伤害、环境污染重大事件。16.2 询问部门负责人是否针对本部门可能遇到的突发事故，事件编制了“应急救援预案”或预防措施，当事故发生时把人员伤害和经济损失降低。16.3 是否将本部门的XX 应急救援预案 、 预防知识进行培训，教育并留记录。审核组长： 审核员： 审核日期： 共 页 第 页内 审 检 查 表表 8.2.2-03审核部门 销售部 审核要素 Q7.2 、Q7.5.Q7.5.4.Q8.2.1 部门代表 参加人数序 号 检查项目 抽 样 计 划 实 际 抽 样 记 录 符 合 不 符 合1718顾客财产顾客满意16.4 是否准备了在应急情况下所使用的器材和工具，是否有人负责保管、维护，是否可用，有效。16.5 查部门应急救援组织名单抽查“应急救援器材清单” 是否包括：救急药箱，必要的担架，防火器材等。17.1 询问顾客财产的管理。18.1 顾客满意情况的管理。审核组长： 审核员： 审核日期： 共 页 第 页内 审 检 查 表表 8.2.2-03审核部门 采购部 审核要素 方针 Q5.3.E4.2.3；目标 Q5.4.1.E O4.3.3 部门代表 参加人数序 号 检查项目 抽 样 计 划 实 际 抽 样 记 录 符 合 不 符 合1 QEO 方针、目标和指标1.1 询问部门领导、公司 QEO 方针是什么？你是如何理解的，在你部门准备如何贯彻？1.2 查阅部门 2011 年 QEO 目标和指标展开表？1.3 查阅部门 QEO 目标指标完成情况月报表。1.4 审核分解的 QEO 目标和指标在部门实施和落实情况。审核组长： 审核员： 审核日期： 共 页 第 页内 审 检 查 表表 8.2.2-03审核部门 采购部 审核要素 Q4.2.3.E/O4.4.5；Q4.2.4.E/ O4.5.3 部门代表 参加人数序 号 检查项目 抽 样 计 划 实 际 抽 样 记 录 符 合 不 符 合23文件控制（QB/JWG02-01-2011）记录控制（QB/JWG02-02-2011）2.1 查部门是否有文件总清单？2.2 查部门文件清单？2.3 查部门文件收发使用登记表；2.4 查部门文件的标识、批准情况；2.5 查失效版本是否在使用。3.1 查部门有否记录总清单；3.2 查部门记录清单；3.3 查已形成的记录，是否编目？3.4 记录是否有更改，如有是否符合程序文件要求？3.5 查标识、批准。审核组长： 审核员： 审核日期： 共 页 第 页内 审 检 查 表表 8.2.2-03审核部门 采购部 审核要素 Q7.4 （QB/JWG02-10-2011） 部门代表 参加人数序 号 检查项目 抽 样 计 划 实 际 抽 样 记 录 符 合 不 符 合45678职责采购物资分类对供方的评价采购的实施采购计划4.1 与部门领导谈话，询问其职责以及与相关部门的接口关系？5.1 查阅采购物资分类明细表看其是否符合文件规定并查看分类文件。6.1 查阅合格供方名录 ， （定点外协单位名单）审核供方情况。6.2 抽查 35 份供方名录 ，审核采取的控制方式和程序文件规定的是否适度？6.3 抽查 35 份供方综合评价表审查评定的方式，内容是否符合文件规定要求？7.1 询问负责人或采购员平时是如何实施采购的？7.2 采购信息是否清楚，是否明确规定了采购产品的相关信息？8.1 抽查 24 份采购计划，看其内容和审批情况是否符合规定要求？审核组长： 审核员： 审核日期： 共 页 第 页内 审 检 查 表表 8.2.2-03审核部门 采购部 审核要素 Q5.3.3 （QB/JWG02-05-2011） 部门代表 参加人数序 号 检查项目 抽 样 计 划 实 际 抽 样 记 录 符 合 不 符 合91011采购、外协文件采购验证信息交流和沟通9.1 抽检 24 份采购、外协文件，审核其内容以及审批情况是否符合规定要求？10.1 查阅进货产品的记录，抽检 24 份产品的验证方式是否符合规定要求？10.2 审查上述采购产品的供方是否为合格供方？10.3 当需要在供方现场实施验证时，做了哪些规定和安排，查阅相应的采购合同，核对是否对拟验证和产品放行的方法作了安排和规定？11.1 供应部负责收集哪些方面的信息？11.2 查看供应部的信息联络单看其与供方，内部进行信息沟通的情况。审核组长： 审核员： 审核日期： 共 页第 页内 审 检 查 表表 8.2.2-03审核部门 采购部 审核要素 E/O4.4.3.信息沟通；E/O4.4.6 运行控制 部门代表 参加人数序 号 检查项目 抽 样 计 划 实 际 抽 样 记 录 符 合 不 符 合1213信息交流协商与沟通（E/O4.4.3 ）运行控制（E/O4.4.6 ）12.1 询问公司谁是管理者代表？12.2 谁是环境、职业健康安全的员工代表？12.3 在职业安全健康方面如何进行沟通？12.4 外部相关信息如何进行沟通？13.1 采购文件中对非环保材料是如何要求的？13.2 办公中的固体废弃物是如何处置的？ 审核组长： 审核员： 审核日期： 共 页第 页内 审 检 查 表表 8.2.2-03审核部门 采购部 审核要素 Q5.5.3.E/O4.4.3 部门代表 参加人数序 号 检查项目 抽 样 计 划 实 际 抽 样 记 录 符 合 不 符 合1415内部沟通信息交流协商沟通14.1 询问部门负责人“内部沟通”如何确保在不同的层次和职能之间进行有效、充分的沟通？14.2 自上而下沟通过程中，部门有哪些沟通方式？（部门例会、质量安全分析会）14.3 自下而上沟通；部门有哪些沟通方式？（如工作汇报及报告制度；方针目标完成报表；质量安全问题报告等）14.4 与其它部门如何用信息联络单问题处理表格等进行沟通。15.1 询问部门负责人“在环境、职业健康安全”方面如何将法律、法规、程序文件向所属人员沟通。15.2 部门与外部质检站、工程检验站、甲方及监理、产品检验机构、安全监督机构，都有有哪些沟通，外部信息处理是否记录。审核组长： 审核员： 审核日期： 共 页 第 页内 审 检 查 表表 8.2.2-03审核部门 设计部 审核要素 方针 Q5.3.E4.2.3；目标 Q5.4.1.E O4.3.3 部门代表 参加人数序 号 检查项目 抽 样 计 划 实 际 抽 样 记 录 符 合 不 符 合1 QEO 方针、目标和指标1.1 询问部门领导、公司 QEO 方针是什么？你是如何理解的，在你部门准备如何贯彻？1.2 查阅部门 2012 年 QEO 目标和指标展开表？1.3 查阅部门 QEO 目标指标完成情况月报表。1.4 审核分解的 QEO 目标和指标在部门实施和落实情况。 审核组长： 审核员： 审核日期： 共 页 第 页内 审 检 查 表表 8.2.2-03审核部门 设计部 审核要素 Q4.2.3.E/O4.4.5；Q4.2.4.E /O4.5.3 部门代表 参加人数序 号 检查项目 抽 样 计 划 实 际 抽 样 记 录 符 合 不 符 合23文件控制（QB/JWG02-01-2011）记录控制（QB/JWG02-02-2011）2.1 查部门是否文件总清单？2.2 查部门文件清单？2.3 查部门文件收发使用登记表 ；2.4 查部门文件的标识、批准情况；2.5 查失效版本是否在使用？3.1 查部门是否有记录总清单；3.2 查部门记录清单；3.3 查已形成的记录，是否编目？3.4 查记录是否有更改，如有是否符合程序文件要求？3.5 查标识、批准审核组长： 审核员： 审核日期： 共 页 第 页内 审 检 查 表表 8.2.2-03 审核部门 设计部 审核要素 Q7.3（QB/JWG02-09-2011） 部门代表 参加人数序号 检查项目 抽 样 计 划 实 际 抽 样 记 录 符 合 不 符 合45职责设计和开发的策划4.1 询问部门负责人在设计和开发过程中的职责及与相关部门的接口关系？5.1 询问部门代表公司从体系运行以来有无新的开发项目？如果有，查阅 1 份开发项目建议书 。5.2 查上述项目的设计开发计划书 ，看其编写内容符合文件规定否？5.3 查设计计划调整时，程序是否符合文件规定？5.4 查主管上述设计项目的设计人员的资格证书（毕业证书、职称证或上岗证书） 。5.5 组织和技术接口：a、询问部门代表技术部内部以及与其他部门之间的联络以什么形式进行？并检查相关的联系记录。b、询问部门代表在设计过程中如需要与顾客沟通应以什么形式进行？并检查留下的记录。c、查看技术部门文件发放（使用）登记表 ，看设计输出文件是否按需要分发到各部门？审核组长： 审核员： 审核日期： 共 页 第 页内 审 检 查 表表 8.2.2-03 审核部门 设计部 审核要素 Q7.3（QB/JWG02-09-2011） 部门代表 参加人数序号 检查项目 抽 样 计 划 实 际 抽 样 记 录 符 合 不 符 合678设计和开发输入设计输出设计评审6.1 抽查 13 个工程的设计任务书 ，看其内容是否符合文件规定？6.2 查看上述工程的设计输入文件清单 ，看输入文件是否齐全？6.3 查看对上述设计开发输入文件的评审记录。7.1 抽查 13 个工程的强度计算书和输出的各类图纸，看设计输出是否满足设计输入的要求，以及各类图纸的审签手续是否符合文件规定？7.2 评价其是否满足设计输入的要求，是否包含引用了产品接收准则，是否能为采购、生产或服务提供必要的信息，是否规定了有关产品安全和正常使用所必要的产品特性。7.3 设计输出是否满足设计输入的要求？8.1 询问部门负责人是否在设计、开发的适当阶段进行了评审？并查看 13 份相关的设计开发评审报告及评审会议的相关记录审核组长： 审核员： 审核日期： 共 页 第 页内 审 检 查 表表 8.2.2-03审核部门 设计部 审核要素 Q7.3（QB/JWG02-09-2011） 部门代表 参加人数序号 检查项目 抽 样 计 划 实 际 抽 样 记 录 符 合 不 符 合91011设计和开发验证设计和开发确认设计和开发更改的控制8.2 查看相关项目负责人根据评审结果制定的纠正和改进建议，以及针对上述措施的改进情况的记录。9.1 新产品开发的设计验证询问部门负责人，今年公司有无新产品开发？如果有检查10.1 询问部门代表设计和开发确认的目的是什么？通常应在什么情况下进行？10.2 新产品开发应采取哪几种方法进行确认？如果新产品进行了确认，请出示相关记录。10.3 工程设计应如何确认？请出示相关记录。11.1 设计过程中的更改应如何进行？11.2 在生产、加工过程中出现什么情况下需进行设计更改？查有关设计更改的记录。11.3 询问部门代表有无重要的设计更改？如果有，请出示相关的评审、验证和确认的记录。有无与顾客有关的设计更改？如果有，请出示顾客签字认可的记录 审核组长： 审核员： 审核日期： 共 页 第 页内 审 检 查 表表 8.2.2-03 审核部门 设计部 审核要素 Q7.3.Q7.2.Q5.5.3.E/O4.4.6.E/O4.4.3（QB/JWG02-09-2011） 部门代表 参加人数序号 检查项目 抽 样 计 划 实 际 抽 样 记 录 符 合 不 符 合121313.113.2与产品（工程）有关要求的获取与产品（工程）有关要求的评审评审对象与时机评审方式11.4 询问部门代表有无重要的设计更改？如果有，请出示相关的评审、验证和确认的记录。有无与顾客有关的设计更改？如果有，请出示顾客签字认可的记录。12.1 询问部门负责人应确定哪些方面的与产品（工程）有关的要求？13.1.1 请部门负责人说明评审的时机？13.2.1 请部门负责人说明投标评审有哪几种方式，以及是如何界定的？评审主要内容？审核组长： 审核员： 审核日期： 共 页 第 页内 审 检 查 表表 8.2.2-03 审核部门 设计部 审核要素 Q7.3.Q7.2.Q5.5.3.EO4.4.6.EO4.4.3（QB/JWG02-09-2011） 部门代表 参加人数序号 检查项目 抽 样 计 划 实 际 抽 样 记 录 符 合 不 符 合13.4 与顾客沟通（Q5.5.3.EO4.4.3）13.4.1 采用什么方式与顾客沟通。13.4.2 查看与顾客沟通的记录。13.4.3信息台账 。13.4.4信息联络处理单 。审核组长： 审核员： 审核日期： 共 页 第 页内 审 检 查 表表 8.2.2-03审核部门 设计部 审核要素 Q5.5.3 Q7.1 产品实现的策划 部门代表 参加人数序 号 检查项目 抽 样 计 划 实 际 抽 样 记 录 符 合 不 符 合1415内部沟通职责策划的对象、时机产品实现的过程验证、确认、监视记录14.1 询问部门内部沟通渠道，查阅沟通记录。15.1 询问部门领导在本要素中的职责是什么？与相关部门的接口关系。15.2 部门领导说明产品策划的对象、时机。15.3 询问部门领导公司产品有哪几种，确定体系覆盖的过程，是否编制了产品实现工艺文件、作业流程图，配备了必要的资源。15.4 是否确定了产品要求的验证、确认、监视测量活动，以及各阶段产品的接收准则、认定和提供方式。15.5 为实现过程及其产品满足要求，确定哪些提供证据的所需记录？审核组长： 审核员： 审核日期： 共 页 第 页内 审 检 查 表表 8.2.2-03审核部门 设计部 审核要素 Q7.1 产品实现的策划 Q7.5.1 生产和服务提供 部门代表 参加人数序 号 检查项目 抽 样 计 划 实 际 抽 样 记 录 符 合 不 符 合16关键、特殊过程文件、策划的输出职责生产和服务提供控制的主要内容交付活动交付后活动15.6 产品实现有哪些关键过程和特殊过程？15.7 产品实现策划的结果，形成了哪些文件并适于动作？16.1 询问部门领导在本程序中的职责及与相关部门的接口关系？16.2 询问部门代表生产和服务控制的内容有哪些？16.3 请部门领导说明工程交付的程序？16.4 询问自体系运行以来，有无工程竣工后顾客提出对工程更改要求的现象？如果有，请出示相关的“技术更改单” ， “补充合同或协议” 。审核组长： 审核员： 审核日期： 共 页 第 页内 审 检 查 表表 8.2.2-03审核部门 设计部 审核要素 Q7.5.1 、Q7.5.2 、Q5.5.1.E/O4.4.1 部门代表 参加人数序 号 检查项目 抽 样 计 划 实 际 抽 样 记 录 符 合 不 符 合171819职责实施监视和测量关键工序和特殊过程17.1 询问部门领导职责及相关部门的接口关系。18.1 请工艺设备部出示作业指导书即产品加工、安装的工艺规程及相关的技术交底记录。18.2 查看收发文登记本，生产、施工时是否获得工艺规程。19.1 请工艺设备部代表说明公司产品共分为哪几大类？针对这些产品制定了哪些关键工序和特殊过程？并出示明确公司产品关键工序和特殊过程的文件。19.2 请出示对特殊过程进行鉴定的文件（即在规定的参数和条件下，过程输出能持续满足产品目标值的记录） 。19.3 请出示对特殊过程所使用的设备进行认可的记录。19.4 请出示对特殊过程的人员能力的要求的文件及抽查人员的资格证明。19.5 请部门代表说明在什么情况下需要对特殊过程进行再确认？审核组长： 审核员： 审核日期： 共 页 第 页内 审 检 查 表表 8.2.2-03审核部门 综合办公室 审核要素 方针 Q5.3.E4.2.3；目标 Q5.4.1.E /O4.3.3 部门代表 参加人数序 号 检查项目 抽 样 计 划 实 际 抽 样 记 录 符 合 不 符 合1 QEO 方针、目标和指标1.1 询问部门领导、公司 QEO 方针是什么？你是如何理解的，在你部门准备如何贯彻？1.2 查阅部门 2012 年 QEO 目标和指标展开表？1.3 查阅部门 QEO 目标指标完成情况月报表。1.4 审核分解的 QEO 目标和指标在部门实施和落实情况。 审核组长： 审核员： 审核日期： 共 页 第 页内 审 检 查 表表 8.2.2-03审核部门 综合办公室 审核要素 Q4.2.3.EO4.4.5；Q4.2.4.E O4.5.3 部门代表 参加人数序 号 检查项目 抽 样 计 划 实 际 抽 样 记 录 符 合 不 符 合23文件控制（QB/JWG02-01-2011）记录控制（QB/JWG02-02-2011）2.1 查部门是否有文件总清单？2.2 查部门文件清单。2.3 查部门文件收发使用登记表；2.4 查部门文件的标识、批准情况；2.5 失效版本是否在使用。3.1 查部门是否有记录总清单？3.2 查部门记录清单；3.3 查已形成的记录，是否编目？3.4 记录是否有更改，如有是否符合程序文件要求？3.5 查标识、批准。审核组长： 审核员： 审核日期： 共 页 第 页内 审 检 查 表表 8.2.2-03审核部门 综合办公室 审核要素 Q4.2.3 文件控制（ QB/JWG02-01-2011） 部门代表 参加人数序 号 检查项目 抽 样 计 划 实 际 抽 样 记 录 符 合 不 符 合4567职责文件的控制范围文件的编号、标识文件的批准、评审与更新4.1 询问负责人在 01 程序中的职责及与相关部门的接口关系？5.1 询问公司文件和资料的控制范围6.1 抽检 3 份资料，查编号和标识状况是否与文件规定的相符。7.1 抽检 3 份文件和资料查批准手续是否齐全。7.2 什么时候对文件要进行评审？7.3 抽检 3 份不同的文件审核是否更改，更改手续是否符合文件要求，是否履行审批手续。7.4 抽检作废文件回收记录1-3份是否有留作参考标识。审核组长： 审核员： 审核日期： 共 页 第 页内 审 检 查 表表 8.2.2-03审核部门 综合办公室 审核要素 Q4.2.3 文件控制（ QB/JWG02-01-2011） 部门代表 参加人数序 号 检查项目 抽 样 计 划 实 际 抽 样 记 录 符 合 不 符 合891011文件的发放和使用外来文件的控制文件的管理文件的借阅和复制8.1 抽检文件收发记录，检查文件发放是否履行登记手续及受控标识。9.1 在使用文件丢失是如何处理的？10.1 说明怎样识别外来文件及控制分发情况。11.1 对受控文件如何管理。11.2 查借阅登记帐。11.3 文件自制审批表。11.4 复制文件台帐 审核组长： 审核员： 审核日期： 共 页 第 页内 审 检 查 表表 8.2.2-03审核部门 综合办公室 审核要素 E/O4.5.1 部门代表 参加人数序 号 检查项目 抽 样 计 划 实 际 抽 样 记 录 符 合 不 符 合12 绩效监视和测量12.1 在环境管理方面办公室有哪些绩效监视测量点，监视项目、要求、方法、手段、责任人是否明确？是否有监视和测量记录？12.2 厂区内消防设施的监视和测量？12.3 厂区内卫生环境的监视和测量？12.4 对员工的劳动纪律监视？12.5 对岗位培训和人员配置情况的监视和测量？12.6 对能源（水、电、煤）进行监视和测量？12.7 废弃物的监视和测量？12.8 查上述监视和测量记录。 审核组长： 审核员： 审核日期： 共 页 第 页内 审 检 查 表表 8.2.2-03审核部门 综合办公室 审核要素 E/O4.4.1.E/O4.4.2 E4.5.2 部门代表 参加人数序 号 检查项目 抽 样 计 划 实 际 抽 样 记 录 符 合 不 符 合131415组织结构和职责培训意识和能力不符合、纠正与预防措施13.1 询问领导室内人员分工、环境、安全管理方面的职责。14.1 组织对其工作可能对环境、安全有影响的所有人员是否确定了相应的工作能力，并进行了相应的培训。14.2 与重要环境因素、危险源有关岗位上有人员能力是否满足要求进行相应的培训。15.1 询问领导是否发生过 EMS（环境）方面的不符合、事件或事故？所有所采取的纠正措施和预防措施是否在实施前通过环境影响评价过程，并与问题的严重性和面临的EMS 环境影响相适应？是否对实施的有效性进行评审？ 审核组长： 审核员： 审核日期： 共 页 第 页内 审 检 查 表表 8.2.2-03审核部门 综合办公室 审核要素 EO4.4.3.E4.4.4 、EO4.4.5 部门代表 参加人数序 号 检查项目 抽 样 计 划 实 际 抽 样 记 录 符 合 不 符 合161718信息交流、协商与沟通环境管理体系文件文件控制16.1 询问领导内外部交流、沟通的证实，了解是否对环境因素及风险控制进行了有效的沟通。17.1 环境管理体系文件包括哪些是否可提供查询文件的途径。18.1 查阅本部门是否得到了相关文件，是否齐全，文件保管是否完好？ 审核组长： 审核员： 审核日期： 共 页 第 页内 审 检 查 表表 8.2.2-03审核部门 综合办公室 审核要素 Q6.2 人力资源（QB/JWG02-07-2011） 部门代表 参加人数序 号 检查项目 抽 样 计 划 实 际 抽 样 记 录 符 合 不 符 合19 职责对人员的要求培训计划培训计划的实施19.1 询问负责人在本程序中的职责及与相关部门的接口关系？19.2 检员工教育、培训、技能和经验方面的记录（注重更新的记录及新上岗员工的记录）是否符合规定要求。19.3 查阅 2010.2011 年的培训计划，简述计划编制的原则。19.4 请出示与年度培训计划相对应的培训记录，看其培训计划的实施情况。19.5 询问负责人公司从今年初到现在共招聘了几批新员工？请出示每批新员工的培训记录。19.6 询问公司有无转岗人员，如果有，请出示相关的岗位培训记录。19.7 询问公司是否规定了“特殊工序” ， “关键工序”？如果规定了请出示相关的培训记录。 审核组长： 审核员： 审核日期： 共 页 第 页内 审 检 查 表表 8.2.2-03审核部门 综合办公室 审核要素 Q6.2 人力资源（QB/JWG02-07-2011） 部门代表 参加人数序 号 检查项目 抽 样 计 划 实 际 抽 样 记 录 符 合 不 符 合培训总结员工档案检查上岗证19.8 查看公司内审员培训的相关记录。19.9 查看特殊工种人员的培训记录。19.10 查阅评价培训效果的文件（评估报告） 。19.11 抽查 1-3 名员工教育、培训、经验和技能的相关记录。19.12 特殊工种上岗证、质检员上岗证、安全员上岗证 审核组长： 审核员： 审核日期： 共 页 第 页内 审 检 查 表表 8.2.2-03审核部门 综合办公室 审核要素 E/O4.3.1 E/O4.3.2 部门代表 参加人数序 号 检查项目 抽 样 计 划 实 际