衍生工具交易流程

衍生工具交易流程衍生工具交易流程业务流程序号责任部门/人配合/支持部门不相容职责监督检查方法相关制度1 证券部 财务部审核审批检查所选择的期货公司是否是合规经营的公司衍生工具交易管理细则2 证券部 财务部审批审批审核所签署的交易经纪合同的内容是否合法衍生工具交易管理细则3 证券部审核审批检查交易编码是否存在非法使用的问题衍生工具交易管理细则4 财务部 证券部 审核审查是否将保证金及时、足额存入资金账户衍生工具交易管理细则5 证券部 财务部检查向期货公司下达的交易指令内容是否全面衍生工具交易管理细则6 证券部 财务部定期检查成交情况衍生工具交易管理细则7 证券部 财务部 审核 定期核查证券 衍生工具1选择期货公司2签署交易经纪合同3取得客户交易编码4缴纳保证金5下单6成交7结算8平仓或交割交易所的资金账户在每日结算后保证金是否是足额的交易管理细则8 证券部 财务部审核审批检查平仓或交割之后是否及时进行相应的财务处理衍生工具交易管理细则