美达股份：控股股东内幕信息管理制度

广 东 新 会 美 达 锦 纶 股 份 有 限 公 司 控 股 股 东 内 幕 信 息 管 理 制 度第 一章 总 则第 一条 为 进 一步 完 善 内 幕 信 息 管 理 ， 加 强 公 司 内 幕信 息 保 密 、内 幕 知 情 人 的 登 记 备 案 工 作 ， 维 护 信 息 披 露 的 三 公 原 则 ， 保 护 广大 投 资 者 的 合 法 权 益 ， 根 据 中 华 人民 共 和 国 公 司 法 、 中 华 人 民共 和 国 证 券 法 、 深 圳 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 、 上 市 公 司 信 息披 露 管 理 办 法 、 关 于 上 市 公 司 建 立 内 幕 信 息 知 情 人 登 记 管 理 制 度的 规 定 、 广 东 证 监 局 、 广 东 省 国 资 委 及 广 东 省 监 察 厅 联 合 下 发 的 关 于 建 立 上 市 公 司 控 股 股 东 内 幕 信 息 管 理 制 度 的 通 知 （ 广 东 证 监 201096 号 ） 等 有 关 法 律 、 法 规 和 规 章 的 有 关 规 定 ， 结 合 公 司 实 际 情 况 ， 制 定 本 制 度 。第 二 条 公 司 董 事 长 为 内 幕 信 息 登 记 和 报 备 工 作 第 一 责 任 人 ， 董 事 会 秘 书 负 责 组 织 实 施 信 息 披 露 管 理 工 作 及 内 幕 信 息 知 情 人 登 记 和 报 备 工 作。第 三 条 公 司 控 股 股 东 及 其 相 关 内 幕 信 息 知 情 人 应 严 格 按 照 公 司 信 息 披 露 的 相 关 法 律 法 规 规 定 ， 积 极 支 持 、 配 合 、 督 促 公 司 及时 做 好 相 关 信 息 的 披 露 工 作 。第 四 条 公 司 控 股 股 东 及 其 关 联 人 不 得 以 任 何 媒 介 或 形 式 对 外 报 道 、 传 送 或 发 布 任 何 涉 及 公 司 内 幕 信 息 的 内 容 和 资 料 ， 除 非 是履 行 法 规 规 章 要 求 义 务 或 已 经 获 得 有 效 授 权。第 五 条 公 司 控 股 股 东 所 控 制 的 其 他 关 联 单 位 的 董 事 、 监 事 、 高 级 管 理 人 员 和 内 幕 信 息 知 情 人 应 做 好 内 幕 信 息 的 保 密 工 作 ， 不得 进 行 内 幕 交 易 或 配 合 他 人 进 行 内 幕 交 易 。第 二章 内 幕 信 息 定 义 及 范围第 六 条 本 制 度 所 称 内 幕 信 息 ， 是 指 涉 及 公 司 的 经 营 、 财 务 或者 其 他 对 公 司 股 票 及 衍 生 品 种 的 交 易 价 格 有 重 大 影 响 的 ， 尚 未 在证券 监 管 部 门 指 定 的 信 息 披 露 媒 介 上 公 开 披 露 的 信 息。第 七 条 内 幕 信 息 包 括 但 不 限 于 公 司 收 购 、 重 大 资 产 重 组 、 发 行 证 券 、 合 并 、 分 立 、 回 购 股 份 、 股 权 激 励 等 重 大 事 项 的 筹 划 与决 策 过 程 中 ， 公 司 控 股 股 东 在 提 出 意 向 、 开 展 实 地 考察 、 提 出 并 讨论 相 关 方 案 、 召 开 相 关 会 议 、 与 相 关 各 方 洽 谈 、 最 终 决 策 等 各 个 环节 产 生 或 知 悉 的 重 要 信 息 以 及 公 司 未 披 露 的 重 大 财 务 信 息 (如 业 绩 预 告 、 业 绩 快 报 、 定 期 报 告 、 利 润 分 配 方 案 )、 重 大 投 资 、 订 立 重 大 商 务 合 同 等 信 息 。第 三章 内 幕 信 息 知 情 人 的 范 围第 八 条 控 股 股 东 内 幕 信 息 知 情 人 是 指 由 于 其 管 理 地 位 、 监 督地 位 或 者 职 业 地 位 ， 或 者 作 为 控 股 股 东 的 雇 员 、 中 介 专 业 顾 问 履行 职 务 ， 或 者 合 作 、 交 易 、 业 务 往 来的 对 手 方 在 商 议 策 划 、 论 证 咨 询、 行 政 审 批 等 各 阶 段 及 报 告 、 传 递 、 编 制 、 审 核 、 决 议 、 披 露 等 各环 节 能 够 接 触 或 者 获 得 公 司 内 幕 信 息 的 单 位 和 个 人 以 及 法 律 、 法 规规 定 的 控 股 股 东 其 他 内 幕 信 息 知 情 人 。第 九条 控 股 股东 内 幕 信 息 知 情 人 的 范 围 包 括 但 不 限 于： 1、控 股 股 东 及 其 董 事 、 监 事 、 高 级 管 理 人 员 ， 公 司 的 实 际 控制 人 及 其 董 事 、 监 事 、 高 级 管 理 人 员； 2、 由 于 所 任 控 股 股 东 单位 及 其 董 事 、 监 事 、 高 级 管 理 人 员 职务 可 以 获 取 公 司 有 关 内 幕 信 息 的 人 员； 3、 作 为 控 股 股 东 的 雇 员 、中 介 专 业 顾 问 履 行 职 务 能 够 获 取 公司 有 关 内 幕 信 息 的 人 员 ， 如 投 资 者 关 系 管 理 顾 问 、 会 计 师 事 务 所、 律 师 事 务 所 、 证 券 保 荐 机 构 、 资 产 评 估 机 构 、 从 事 投 资 可 行 性 研究 机 构 等 ；4、 控 股 股 东 合 作 、 交 易 、 业 务 往 来 的 对 手 方 利 用 特 殊 关 系 获 取 公 司 有 关 内 幕 信 息 的 人 员 ， 如 重 大 事 项 合 作 方 、 交 易 方 ， 业 务往 来 的 银 行 等 机 构 ；5、 控 股 股 东 依 据 法 律 法 规 的 要 求 需 对 外 报 送 公 司 未 公 开 信 息 的 外 部 单 位 相 关 工 作 人 员 ；6、 前 述 规 定 的自 然 人 的 配 偶 、 父 母 、 成 年 子 女 及 其 配 偶 ；7、 法 律 、 法 规和 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 人 员。第 四章 内 幕 信 息 知 情 人 登 记 管理第 十 条 控 股 股 东 内 幕 信 息 知 情 人 登 记 备 案 的 内 容 ， 包 括 但 不限 于 知 情 人 的 姓 名 、 身 份 证 号 码 或 营 业 执 照 号 码 、 成 为 内 幕 信 息知 情 人 原 因 、 知 悉 内 幕 信 息 时 间 、 知 悉 内 幕 信 息 地 点 、 知 悉 内 幕 信息 方 式 、 内 幕 信 息 内 容 、 内 幕 信 息 所 处 阶 段 、 是 否 签 署 保 密 协 议 、 信 息 公 开 披 露 情 况 、 记 录 时 间。第 十 一 条 公 司 控 股 股 东 应 建 立 内 幕 信 息 知 情 人 档 案 ， 采 取 一 事 一 记 的 方 式 ， 及 时 记 录 在 内 幕 信 息 公 开 前 的 商 议 策 划 、 论 证 咨 询 、 行 政 审 批 等 各 阶 段 及 报 告 、 传 递 、 编 制 、 审 核 、 决 议 、 披 露 等 各环 节 的 公 司 内 部 所 有 内 幕 信 息 知 情 人 名 单 ， 及 其 知 悉 内 幕 信 息 的 时 间 、 地 点 、 方 式 、 内 容 等 相 关 信 息 ， 并 在 告 知 公 司 相 关 事 项 进 展的 同 时 向 其 提 供 有 关 内 幕 信 息 知 情 人 档 案 。 内 幕 信 息 知 情 人 档 案 自记 录 或 更 新 之 日 起 至 少 保 存 十 年 。 控 股 股 东 的 内 幕 信 息 知 情 人 档 案应 于 内 幕 信 息 公 开 披 露 后 监 管 部 门 报 备。第 十 二 条 公 司 控 股 股 东 应 当 定 期 对 内 幕 信 息 知 情 人 登 记 备 案 工 作 的 完 整 性 、 准 确 性 和 内 幕 信 息 知 情 人 买 卖 相 关 上 市 公 司 股 票及 其 衍 生 品 种 的 情 况 进 行 自 查 。 发 现 违 反 本 制 度 、 内 幕 信 息 知 情 人登 记 备 案 存 有 疏 漏 、 擅 自 泄 露 内 幕 信 息 或 利 用 内 幕 信 息 牟 利 的 ， 应当 在 5 个 工 作 日 内作 出 处 理 或 采 取 措 施 ， 并 将 处 理 结 果和 采 取 措 施的 情 况 向 监 管 部 门 报 告 。第 十 三 条 控 股 股 东 指 定 专 门 机 构 和 人 员 负 责 内 幕 信 息 知 情 人 登 记 备 案 工 作 的 联 系 人 名 单 及 联 系 方 式 发 生 变 化 的 ， 应 于 发 生 变化 之 日 起 5 个 工 作日 内 告 知 公 司 并 报 送 监 管 部 门 。第 十 四 条 公 司 董 事 、 监 事 、 高 级 管 理 人 员 及 各 职 能 部 门 、 各 控 股 子 公 司 的 主 要 负 责 人 应 当 积 极 配 合 公 司 做 好 控 股 股 东 内 幕 信 息 知 情 人 登 记 备 案 工 作 ， 及 时 告 知 公 司 控 股 股 东 内 幕 信 息 知 情 人情况 以 及 相 关 内 幕 信 息 知 情 人 的 变 更 情 况 。第 十 五 条 公 司 的 股 东 、 实 际 控 制 人 、 收 购 人 、 交 易 对 手 方 、 证 券 服 务 机 构 等 内 幕 信 息 知 情 人 ， 应 当 积 极 配 合 公 司 做 好 控 股 股东 内 幕 信 息 知 情 人 登 记 备 案 工 作 ， 及 时 告 知 公 司 已 发 生 或 拟 发 生 的重 大 事 件 的 控 股 股 东 内 幕 信 息 知 情 人 情 况 以 及 相 关 内 幕 信 息 知 情 人 的 变 更 情 况 。第 五章 内 幕 信 息 的 保 密 管理第 十 六 条 控 股 股 东 在 讨 论 相 关 方 案 、 形 成 相 关 意 向 、 签 署 协议 或 意 向 书 等 过 程 中 ， 存 在 或 即 将 产 生 可 能 影 响 公 司 股 价 的 重 要信 息 时 ， 应 及 时 、 准 确 地 告 知 公 司 ， 并 支 持 、 配 合 公 司 依 法 合 规 做好 相 关 信 息 的 披 露 工 作 ， 防 止 因 相 关 信 息 泄 露 造 成 公 司 股 价 异 常 波 动 。第 十 七 条 一 旦 出 现 相 关 信 息 泄 露 、 市 场 传 言 、 公 司 股 价 发 生 异 常 波 动 等 情 况 ， 应 督 促 、 配 合 公 司 及 时 、 准 确 、 完 整 地 披 露 或澄 清 相 关 信 息 ， 并 依 照 有 关 规 定 及 时 申 请 股 票 交 易 停 牌 ， 尽 快 消 除不 良 影 响 。第 十 八 条 公 司 控 股 股 东 应 采 取 有 效 措 施 控 制 内 幕 信 息 知 情 范 围 ， 并 积 极 督 促 内 幕 信 息 知 情 人 与 公 司 签 订 保 密 协 议 ， 对 所 知 悉的 公 司 内 幕 信 息 履 行 保 密 义 务。(一 )公 司 控 股 股东 在 参 与 公 司 重 大 事 件 的 过 程 中 ， 应 严 格 控制 参 与 人 员 范 围 ， 尽 量 减 少 信 息 的 知 悉 及 传 递 环 节 。 应 制 定 严 格 的保 密 制 度 ， 与 参 与 人 员 签 署 保 密 协 议 。 控 股 股 东 聘 请 中 介 机 构 的 ， 还 应 与 聘 请 的 中 介 机 构 签 署 保 密 协 议 。(二 )内 幕 信 息 知情 人 不 得 向 他 人 泄 露 内 幕 信 息 内 容 ， 不 得 利用 内 幕 信 息 为 本 人 、 亲 属 或 他 人 牟 利 ， 不 得 将 有 关 内 幕 信 息 内 容 向外 界 泄 露 、 宣 传 、 传 送 。(三 )在 相 关 信 息披 露 前 ， 控 股 股 东 的 财 务 工 作 人 员 及 其 他 知情 人 员 不 得 将 公 司 季 度 、 中 期 、 年 度 报 表 及 有 关 数 据 向 外 界 泄 露 和报 送 ， 在 正 式 公 告 之 前 ， 控 股 股 东 不 得 在 内 部 网 站 上 以 任 何 形 式 进行传 播 ， 也 不 得 以 内 部 讲 话 、 接 受 访 谈 、 发 表 文 章 等 形 式 违 规 披 露。第 十 九 条 由 于 工 作 原 因 ， 经 常 从 事 有 关 内 幕 信 息 的 证 券 、 财 务 等 岗 位 的 相 关 人 员 ， 在 有 利 于 内 幕 信 息 的 保 密 和 方 便 工 作 的 前提 下 ， 应 具 备 独 立 的 办 公 场 所 和 专 用 办 公 设 备 。第 二 十 条 打 字 员 在 打 印 涉 及 公 司 内 幕 信 息 内 容 的 文 字 材 料 时 ， 应 设 立 警 示 标 识 ， 无 关 人 员 不 得 滞 留 现 场 。 前 台 文 员 在 接 受公 司 保 密 部 门 传 真 等 文 件 后 及 时 转 发 相 应 部 门 ， 转 发 前 认 真 核 对 接受 对 方 邮 件 地 址 ， 防 止 错 发 邮 件 ； 转 发 后 及 时 清 除 本 地 存 储 ， 不 得以 任 何 中 介 载 体 存 储 保 密 部 门 文 件。第 二 十 一 条 文 印 员 印 制 有 关 文 件 、 资 料 时 ， 要 严 格 按 照 批 示 的 数 量 印 制 ， 不 得 擅 自 多 印 或 少 印 。 印 制 文 件 、 资 料 过 程 中 ， 损坏 的 资 料 由 监 印 人 当 场 销 毁 。第 二 十 二 条 公 司 内 幕 信 息 公 布 之 前 ， 机 要 、 档 案 工 作 人 员 不 得 擅 自 将 载 有 内 幕 信 息 的 文 件 、 软 (磁 )盘 、 光盘 、 录 音 (像 )带 、 会 议 记 录 、 会 议 决 议 等 文 件 、 资 料 外 借。第 二 十 三 条 控 股 股 东 需 向 外 部 单 位 报 送 公 司 年 报 相 关 信 息 时 ， 其 提 供 时 间 不 得 早 于 公 司 业 绩 快 报 的 披 露 时 间 ， 业 绩 快 报 的披 露 内 容 不 得 少 于 向 外 部 使 用 人 提 供 的 信 息 内 容 ， 并 及 时 作 出 披 露。 第 二 十 四 条 向 控 股 股 东 以 及 其 他 内 幕 信 息 知 情 人 员 提 供 未 公 开 信息 的 ， 应 在 提 供 之 前 ， 确 认 已 经 与 其 签 署 保 密 协 议 或 者 其 对公 司 负有 保 密 义 务 。 对 控 股 股 东 没 有 合 理 理 由 要 求 公 司 提 供 未 公 开信息 的 ， 公 司 董 事 会 将 予 以 拒 绝 。第 二 十 五 条 控 股 股 东 的 非 内 幕 信 息 知 情 人 应 自 觉 做 到 不 打 听 内 幕 信 息 。 非 内 幕 信 息 知 情 人 自 知 悉 内 幕 信 息 后 即 成 为 内 幕 信 息知 情 人 ， 受 本 制 度 约 束 。第 六章 罚 则第 二 十 六 条 控 股 股 东 内 幕 信 息 知 情 人 违 反 本 制 度 擅 自 泄 露 内幕 信 息 ， 或 由 于失 职 ， 或 利 用 或 串通 他 人 利 用 内 幕 信 息 在 年 报 披 露 、 业 绩 快 报 或 业 绩 预 告 、 季 度 报 告 等 敏 感 期 买 卖 公 司 股 票 行 为 ， 导致违 法 违 规 ， 给 公司 造 成 严 重 影 响 或 损 失 时 ， 控 股 股 东应 按 情 节 轻 重 ，对 相 关 责 任 人 员 给 予 处 分 并 提 出 整 改 措 施 ， 同 时 赔 偿 公 司 经 济 损 失 。 中 国 证 监会 、 深 圳 证 券 交 易 所 等 监 管 部 门 给 予 的 处 分 、 处 罚由 责 任 人 另 行 承 担 。第 七章 附 则第 二 十 七 条 本 制 度 未 尽 事 宜 ， 或 与 国 家 有 关 法 律 、 法 规 相 悖的 ， 以 国 家 有 关 法 律 、 法 规 为 准。 第 二 十 八条 本制 度 由 董 事 会 负 责 解 释 。第 二 十 九 条 本 制 度 自 股 东 大 会 审 议 通 过 之 日 起 施 行 ， 修 改 时 亦 同 。广 东 新 会 美 达 锦 纶 股 份 有 限 公 司 董 事会2014 年 3 月 7 日附件：控股股东内幕信息知 情人 登记表公司名 称 （ 盖章 ） ：所控股 上市 公司 简称 ：美 达股份 所控股 上市 公司 代码 :000782 内幕信 息事 项 （ 注 1）:填表人： 审 批人注 1：内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不 同内幕信息事项涉及的知情人档案应分别记录。注 2： 内幕信息知情人是单位的， 要填写是控股的子公司、 收购人、 重大资产重组交易对方、 保荐机构等； 是自然人的要填写所属单位部门、职务等。注 3：填写获取内幕信息的方 式，如会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。注 4：填写内幕信息所处阶段，如商议筹划、论证咨询、合同订立、行政审批、公司内部报告、传递、编 制、审核、决议等。序号 内 幕信 息知 情人 姓名 或 名称身 份证 号码 或营 业执 照 号码成 为 内 幕 信 息 知 情 人 原 因（注 2）知 悉内 幕信 息 时间知 悉内 幕信 息 地点知 悉 内 幕 信 息 方 式（注 3）内 幕信 息 内容内 幕 信 息 所 处 阶 段（注 4）是 否签 署保 密 协议信 息公 开披 露 情况记 录 时间