国元证券：2012年度社会责任报告

国 元 证 券 股 份 有 限 公 司2012 年 度 社 会 责 任 报 告（国 元 证券 000728）二 一 三年三月第 一节 综 述一 、 报 告 说 明1、 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 “国 元 证 券 ”或 “本公司”、“公司”）发布国元证券股份有限公司 2012 年度社会责任报告 （以下简称 “本报告 ”） ， 其内容立足于 “利益相关方和公司皆认为重要的事项” 。 本报告是公司发布的第五份社会 责 任 （ Corporate Social Responsibility,CSR） 报 告 ， 报 告的时间范围是 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日， 部分内容超出上述范围。2、 本报告系统阐述公司及下属分公司在 2012 年经营管理活动中， 对公司股东、 职工、 投资者等利益相关方权益保护、 环境保护、 社会公益等方面所做的工作、 存在的差距及采取的改进措施， 是公司致力于促进自身与全社会的协调、 和谐发展的真实写照。3、本报告经公司 2013 年 3 月 25 日召开的第六届董事会第二十四次会议审议通过。 本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。4、 本 报 告 披 露 的 财 务 数 据 如 与 年 报 有 出 入 ， 以 财 务 报 告 为准， 其他数据与案例主要来自公司内部统计。 如无特别说明， 本1报告中金额均以人民币列示。5、 本报告编写参照 全球报告倡议组织 （ GRI） 可持续发展报告指南 、 中国企业社会责任报告编写指南 、 深交所上市公司社会责任相关要求及信息披露情况分析 以及 深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引 ， 同时突出了本公司的企业特点和行业特色。6、 本 报 告 以 印 刷 版 和 电 子 版 两 种 形 式 发 布 。 本 报 告 印 刷 版备臵地点： 安徽省合肥市寿春路 179 号国元大厦 908 室； 欲获取本报告电子版请登录：巨潮资讯网： http:/www.cninfo.com.cn；国元证券网站： http:/www.gyzq.com.cn。7、解答报告及其内容问题的联络人部门：公司董事会办公室联系人：汪志刚、郭德明地址：安徽省合肥市寿春路 179 号国元大厦 908 室邮编：23 0001电话： 0551-62207077、62 207061传真： 0551-62207322E mail:wangzhiganggyzq.com.cn、guodeminggyzq.com.cn二 、 高 管 致 辞公 司 董 事 长 蔡 咏 致 辞 ： 持续发展， 须 以责任为本； 基业长青 ，2当以民生为念。 积极履行社会责任， 努力实现社会、 经济、 环境综合价值最大化，是国元证券一以贯之的行为准则。2012 年 ， 我 们 承 受 了 证 券 市 场 持 续 低 迷 、 传 统 业 务 显 著 萎缩带来的阵痛， 同时也迎来了行业创新发展的春天。 这一年， 资本市场改革发展步伐大大加快， 证券业创新新政全面启动， 这给寒冬中的券商带来了浓浓暖意。2013 年是证券业创新发展的攻 坚年， 尽管国内外经济环境依然复杂多变， 转型发展之路并非一片坦途， 但是有利因素正在逐步增多， 多层次资本市场的建设及其他资本领域的改革正在加快推进，证券行业将迎来历史性的发展机遇。在挑战与机遇并存的今天， 我们将一如既往地 尊重市场， 精耕细作， 通过不断创新， 大力提高创新业务收入比重； 通过不断转型， 大力促进传统业务增加市场份额； 通过不懈努力进一步 提升公司经营业绩，为股东创造更大价值回报。我们将一如既往地坚持以客户为中心， 全面提升客户服务水平， 切实保障客户权益； 坚持以人为本， 为员工创造更加良好的成长环境， 努力实现员工与公司的共同成长； 坚持节能环保， 倡导低碳生活， 为家园增添绿色； 坚持爱心奉献， 积极支持公益事业，用真情和实际行动回报社会。我们将团结一心， 埋头苦干， 锐意进取， 奋力前行， 为实现国家富强、民族复兴、人民幸福的“中国梦”做出更大贡献。三 、 公 司 简 介3国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 是 由 原 安 徽 省 国 际 信 托 投 资 公 司 和原安徽省信托投资公司作为主发起人， 于 2001 年 10 月成立，2007借 壳 “北 京 化 二 ”成 功 在 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 。 2009 年 10 月29日，公司公开增发 5 亿股，注册资本 19.641 亿元。公司经营范围： 证券经纪； 证券投资咨询 ； 与证券交易、 证券投资活动有关的财务顾问； 证券承销与保荐； 证券自营； 证券资产管理； 融资融券； 证券投资基金代销； 为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品。公司最高权力机构为股东大会， 决策机构为董事会， 监督机构为监事会， 董事长为法定代表人。 董事会下设发展战略委员会 、风险管理委员会、 审计委员会、 薪酬与提名委员会。 公司内设部门有营销经纪总部、 投资银行总部、 投资管理总部、 客户资产管理总部、客户服务总部、金融产品部、融资融券部、研究中心、信息技术部、 客户资金存管中心、 董事会办公室、 办公室、 党群工作办公室、 机构管理部、 人力资源部、 财务会计部、 资金计划部、 行政管理部、 稽核部、 风险监管部、 合规管理部等业务经营与综合管理部门。目前公司拥有 76 家证券营业部， 遍及全国四大直辖市、 东部沿海各省的重要城市、中部省会城市以及安徽省内各市。公司设立三家区域分公司： 上海分公司、 北京分公司和深圳分公司。公司全资控股控国元证券 （香港） 有限公司、 国元股权投资4有限公司、 国元期货有限公司和国元创新投资有限公司， 并持有长盛基金管理有限公司 41股权。公司长期以来遵循“法制、监管、自律、规范”八字方针，弘扬 “团结、 敬业、 求 实、 创新” 的企业精神 ， 秉 承 “诚信为本 、规范运作、 客户至上、 优质高效” 的经营理念， 切实提高核心竞争力和持续发展能力， 开拓创新， 追求卓越， 力争把公司建设成为资产规模大、市场占有率高、金融品种丰富、内控机制完善、让客户满意、 让广大投资者和监管部门放心的具有国内一流水平的上市证券公司。四 、 公 司 社 会 责 任 的 基 本 原 则 和 目 标1、 公 司 社 会 责 任 的 基 本 原 则 ： 公 司 以 全 面 贯 彻 科 学 发 展 观为指导原则， 把 “为股东创造收益， 为客户真诚服务， 与员工共同发展，与社会共同繁荣”作为企业社会责任的基本原则。2、 公司社会责任的目标： 公司大力推进可持续发展的理念 ，积极履行社会责任， 在追求经济效益、 保护股东利益的同时， 切实保护员工、 客户和债权人等利益相关者的合法权益， 热心从事环境保护和救急济困等公益事业， 支持公司总部和分支机构所在地区的经济建设，促进公司与全社会的协调和谐发展。五 、 公 司 履 行 社 会 责 任 的 组 织 保障公司建立了符合公司社会责任工作需要的 “集中决策 、 三线贯通、 全员参与” 的社会责任组织结构和决策运行机制， 明确公司办公室负责社会责任日常具体工作。 “集中决策” 就是根据公5司治理规定的权限，社会责任重大事项需提交公司董事会审议。“三线贯通” 就是公司经营管理层到各部门、 各证券营业部的经营管理线， 公司党委到各党支部的党委线， 公司工会到各工会小组的工会线， 三条线上下贯通， 遇到社会责任突发事件时， 组织动员快捷， 运行高效。 “全员参与 ”就是通过三个系统的日常联系， 确保包括离退休员工在内的公司全体员工参与公司社会责任工作。六 、 2012 年 国 元 证 券 荣 获 的 部 分 荣誉2012 年， 公司认真履行社会责任， 切实保护各利益相关方的权益， 诚信纳税， 关爱员工， 积极参与社会公益活动， 取得了一定的社会效益， 也获得了社会各界的认可， 获得了一系列社会荣誉和表彰，现将公司荣获的部分荣誉列示如下：6所获奖项 获奖时间 授予单位2012 年度中国最佳投 资 银行 2012 年 3 月 福布斯（ Forbes）三年持 续 回报 平 衡混 合 型 明 星基金 奖 、 2011 年度平衡混合型 明 星 基 金奖（长盛 创 新先 锋 混合 型 基 金 ）2012 年 3 月 证券时报2011 年宁国经济开发 区 总 部 经济贡献 奖（宁 国 宁城 中 路证 券 营 业 部） 2012 年 3 月 宁国市 人 民政府2011 年安徽省金融市场 统计工作 先进 单 位 2012 年 4 月 中国人 民 银行 合 肥中 心 支行2011 年度全省金融工 作 最 佳 贡献奖 2012 年 4 月 安徽省 人 民政府最佳销 售 投行 2012 年 5 月 证券时报最具区 域 影响 力 投行 2012 年 5 月 证券时报最佳投 资 银行 家 （高 新 副 总 裁） 2012 年 5 月 证券时报百佳证 券 营业 部 （厦 门 钟 林 路证券 营 业 部和杭 州 密渡 桥 路证 券 营 业 部） 2012 年 6 月全景网 、 财 富 天下 、证 券时报7省属企 业 创先 争 优先 进 党委 2012 年 6 月 中共安 徽 省国 资 委党委中国最 佳 区域 经 纪商 2012 年 7 月 证券时 报 、新 财 富杂志中国最 佳 区域 营 业部（马鞍 山 雨山 西 路营 业 部） 2012 年 7 月 证券时 报 、新 财 富杂志2011 年度上海证券报 股民学 校优秀 组 织集 体 奖 2012 年 7 月 上海证 券 报2011 年度证券业支持 地 方 经 济发展先 进单位 （ 黄山 新 街证 券 营 业 部） 2012 年 8 月 黄山市 人 民政府2011 年度服务业先进 单 位（青岛 辽 宁路 证 券营 业 部） 2012 年 8 月 青岛市 市 北区 区 委、 区 政府2011 年度青岛市金融 发 展 先 进单位（青岛 辽 宁路 证 券营 业 部） 2012 年 8 月 青岛市 人 民政府2012 年度中国券商先生（蔡咏 董 事长） 2012 年 9 月 理财周报2011 年度安徽省信息 化 优 秀 项目（国元 证 券网 上 交易 系 统） 2012 年 9 月 安徽省 经 济和 信 息化 委 员会2012 年 IOP 模拟询价优秀 组 织奖 2012 年 12 月 上海证 券 交易所2012 年优秀营业 部 （宣 城 状 元北路 证 券 营业部 、 广州 江 南大 道 证 券 营业部 、 青 岛四流 中 路证 券 营业 部 ）2012 年 12 月 上海证 券 交易所2012 年度最佳券商网站 2012 年 12 月 证券时报2011 年度金融机构 支持地 方发展 优 质服 务 奖 2012 年 12 月 合肥市 人 民政府2012 年最受信赖证券 公 司 2012 年 12 月 新浪网 、 新浪 财 经2012 年度中国对冲基 金 海 外 基金第一 名（国 元 多策 略 ） 2013 年 1 月 融智评 级 、私 募 排排网2012 年度沪 、 深证券交 易 所 优秀会 员 代 表（副 总 裁朱 楚 恒） 2013 年 1 月上海证 券 交易 所 、深 圳 证券 交易所2012 安徽企业最佳雇 主 评选 “最佳 学 习型 组 织奖 ” 2013 年 1 月安徽省 人 力资 源 和社 会 保障 厅、新 安 人才网2012 年保护基金投资者 调查优秀 证券 公 司 2013 年 2 月中国证 券 投资者 保护基 金 有限 公 司2012 年度全市金融服 务 优 秀 单位（马鞍 山 华飞 路 证券 营 业 部 ） 2013 年 2 月 马鞍山 市 人民 政 府2012 年度浙江证券业 诚 信 示 范营业部（杭州 密 渡桥 证 券营 业 部） 2013 年 3 月浙江证 监 局、 浙江证券 业协会第 二节 履 行 社 会 责 任 情 况一 、 股 东 和 债 权 人 权 益 保 护公 司 把 完 善 公 司 治 理 结 构 、 健 全 内 控 制 度 、 严 格 履 行 信 息披露义务、 加强投资者关系管理作为股东和债权人等其他利益相关者权益保护的重要措施， 确保公司所有股东地位平等， 所有利益相关者的权益得到保护。 报告期内， 公司继续以科学发展观为指导， 以 “争创一流券商， 打造百年老店” 为目标， 努力打造让股东和投资者放心的上市公司。 公司严格按照 公司法 、 证券法 、 上市公司治理准则 、 上市公司章程指引 等相关规章制度的要求， 建立健全公司治理机制， 确保公司合规、 稳健 、快速发展。 同时充分尊重和维护股东、 债权人等其他利益相关者的合法权益，推动公司和利益相关方协调发展。（ 一 ） 股 东 的 权 益 保 护1、 完 善 公 司 治理 结 构 ， 保 护 广 大 股 东 权利报告期内， 公司严格遵守并执行 公司章程 等各项基本管理制度， 进一步完善公司治理； 认真做好信息披露工作， 加强投资者关系管理，确保包括中小股东在内的公司所有股东地位平等； 公司着力提高经营管理水平， 积极拓展创新业务， 努力提高募集资金使用效益，争取为股东创造最大效益。报告期内，公司共召开了 3 次股东大会， 9 次董事会，5 次监事会， 8 次董事会各专门委员会。报告期内，公司独立董事能够8遵守法律、 法规和 公司章程 等相关规定， 认真履行职责， 参与公司重大决策， 全年对公司重大事项发表独立意见 10 次， 切实维护了公司整体利益和中小股东的利益。 全体董事、 监事、 高级管理人员本着对全体股东认真负责的态度，诚信勤勉地履行义务， 对公司的经营、 决策、 重大事项进行决策， 切实发挥了重要的作用 。 公司严格按照 公司法 、 证 券法 和中国证监会相关规章制度及 公司章程 的要求， 始终致力于进一步健全公司治理制度， 完善公司治理结构， 形成了股东大会、 董事会、 监事会与经理层相互分离、 相互制衡的公司治理结构， 使各层次在各自的职责、 权限范围内各司其职， 各负其责， 确保了公司的规范运作。2、 履 行 信 息 披露 责 任 ， 确 保 信 息 真 实 、 准 确 、 完整信息披露工作不仅关系着投资者的利益， 更是关系着公司的形象与信誉。 公司自上市以来一直高度重视信息披露工作， 为保证信息披露工作符合监管规定， 公司根据 公司法 、 证券法 、深圳证券交易所股票上市规则 等法律法规制定了 国元证券股份有限公司信息披露事务管理制度 、 国元证券股份有限公司重大信息内部报告制度 、 国元证券股份有限公司投资者关系管理制度 、 国元证券股份有限公司内幕信息知情人登记制度 等规章制度， 确保信息披露真实、 准 确、 及时、 完 整。 报告期内， 公司认真编制和披露定期报告， 规范披露临时报告。 2012年 7 月深圳证券交易所发布了关于 2011 年度深市主板公司信息9披露考核结果的通报，国元证券在深交所主板上市公司2011年度信息披露考核结果为 A，这也是我公司连续第五年获得此项荣誉。根据统计，深市主板连续五年信息披露考核为 A 的上市公司仅有 7 家，占比1.45%。除了公告渠道披露的信息外， 公司及时对中国证监会机构监管综合信息 （ CISP） 系统、 中国证监会中国证券期货业普查系统 、中国证券业协会会员机构信息管理系统、 上交所和深交所会员公司专区、 深交所上市公司业务专区、 中国证监会上市公司数据交换系统、国有控股上市公司监测系统等 12 个系统的报表及时填报， 及时进行资料更新工作， 以便监管机关和相关部门及时全面了解公司真实情况。3、 加 强 投 资 者关 系 活动公司一直高度重视投资者关系管理工作， 已建立了 国元证券股份有限公司投资者关系管理制度 、 国元证券股份有限公司接 待 和 推 广 工 作 制度 ， 并 依 据 安 徽证 监 局 的 最 新 规 定， 完 善 投资者调研和媒体采访流程， 规范进行投资者关系活动。 报告期内接待了中国证券报、 安徽广播电视台、 安徽经济广播等多家媒体记者的调研采访， 调研采访的内容都是在公开披露的信息范围内进行解答的，没有发生信息泄密事件。公司特别注重与中小投资者的互动与交流。 通过接听投资者电话， 认真解答投资者的咨询。 公司通过给投资者寄送公司年报 ，回复投资者邮件， 在深交所 “上市公司投资者关系互动平台” 上10及 时 回 复 投 资 者 提 问 以 及 开 展 投 资 者 网 上 接 待 日 活 动 等 多 种 方式加强与投资者的互动， 提高股东对公司的信任度， 推广公司投资价值。公司领 导在 网上 与投 资者 互动交 流投资者 及媒 体记 者到 公司 实地调 研采 访4、 力 争 为 股 东创 造 最 大 效益11作为一家上市公司，公司一直本着“为股东创造最大效益”的原则， 以 “追求企业价值最大化” 为企业宗旨。 报告期内， 公司按照年初制定的工作思路， 全面调动各方资源， 克服高端人才欠 缺 、 创 新 技 能 不足 的 “瓶 颈 ”， 在严 格 防 范 风 险 ， 坚持 稳 健 经营的前提下， 一方面努力把握时机， 加大创新发展的投入， 大胆创新，积极推出各类创新产品和业务，紧跟行业创新发展步伐；另一方面积极稳妥地抓好各项传统业务， 努力增加收入， 降低经营成本，基本完成经营预算目标。（ 1） 经 纪 业 务面对市场持续低迷、 交易量大幅下降的窘境 ， 经纪业务按照“树品牌 、 建制度、 搭 平台、 抓团队、 促 试点” 的 工作思路 ， 继续加大经纪人团队和投资顾问团队建设， 大力提升营销和服务水平； 优化统一营销服务平台， 整合各种渠道资源， 营销服务能力和水平进一步提高；引导证券营业部积极向财富管理模式转型，扩大经营品种， 拓宽收入来源渠道， 实现从单一渠道服务向客户资产增值服务的全面转型； 持续推进客户分级分类和投资者教育工作， 积极开展现场客户服务系列活动和非现场多渠道电子化服务， 至力于为客户提供标准化、 流程化、 差异化的多层次的产品和服务， 树立公司经纪业务品牌服务形象。 报告期内， 公司实现经纪业务收入 69984.36 万元，经纪业务利润 17538.67 万元。（ 2） 证 券 承 销、 保 荐 及 财 务 顾 问 业务在一级市场发行停滞、 融资规模大幅下降的背景下， 公司加12强市场开拓， 积极推进投行业务转型和项目进度， 努力减少投行业 务 收 入 下 降 对 公 司 业 绩 的 负 面 影 响 。 2012 年 公 司 投 资 银 行 业务完成主承销项目 4 个， 主承销股票债券金额 22.46 亿元； 率先为省内 3 家企业成功发行中小企业私募债， 融 资 1.4 亿元。 尽管全年投行业务实现收入较去年下降很多， 但市场份额排名没有下降。截至年底，公司在证监会发审委审核的项目 16 家，还有数十 家 企 业 债 券 和 结 构 化 产 品 融 资 项 目 的 发 行 工 作 也 正 在 抓 紧 进行 中 。 报 告 期 内 ,公 司 证 券 承 销 、 保荐 及 财 务 顾 问 业 务共 实 现 营业收入 10229.85 万元，证券承销、保荐及财务顾问业务实现营业利润 2090.10 万元。（ 3） 自 营 投 资业务2012 年 A 股市场全年表现惨淡，表现为抵抗型下跌，不断创 出 新 低 ； 而 债 券 市 场 在 通 胀 企 稳 和 货 币 政 策 宽 松 预 期 的 影 响下， 出现了上涨。 在此背景下， 公司在权益投资方面 ， 保持谨慎投资和价值投资理念， 严控投资风险。 在固定收益投资方面， 发挥公司自有资金充裕的优势， 加大对债券投资的配臵， 获得了较好的收益。报告期内，实现自营业务收入 29175.97 万元，自营业务利润 27464.54 万元。（ 4） 资 产 管 理业务2012 年以来 ， 公司积极与证监会、 中登公司、 深交所等部门沟通， 加强资产管理业务创新发展， 多种理财产品有序推出。 公司顺利完成 “国元定增 1 号” 理财产品的发行工作 ;积极推进客户13保 证 金 管 理 计 划 -“元 增 利 ”产 品 （ 即 深 交 所 “现 金宝 ”） 的发行工作 ,2012 年底已完成向深交所备案申请， 并获准发行 ;。积极 开 展 融 资 通 道 类等 创 新 型 资 产 管 理业 务 ， 资 管 规 模 迅速 增 加 ;提升投资能力， 黄山系列三只理财产品规模得到有效保持， 投资收 益 有 所 增 加 。 报 告 期 内 ， 公 司 资 产 管 理 业 务 实 现 收 入1418.7万元，资产管理业务利润 321.25 万元。（ 5） 融 资 融 券业务2012 年 公 司 融 资 融 券 业 务 快 速 发 展 ， 成 为 公 司 稳 定 的 收 入来源。 公司加强融资融券业务风险控制和合规管理， 修订完善融资融券业务制度流程， 优化营业部及客户业务申请流程， 保障制度流程的适用性和有效执行。 同时， 积极推出业务发展举措， 加大业务推广力度， 经营业绩快速增长。 截 至 2012 年底， 公 司 76家营业部全部获准开展融资融券业务。 报告期内 ， 公司实现融资融券业务收 入 6,374.12 万元 ， 融资融券业务利 润 5,890.21 万元。（ 6） 股 指 期 货中 间 介 绍 业务公司积极开展 IB 业务，努力提高员工及客户对股指期货业务的认识程度，建立与期货公司良好的沟通机制，加快 IB 业务的市场拓展。 2012 年公司新增 7 家证券营业部 IB 业务资格， 截至报告期末，公司获准开展 IB 业务的营业部共 32 家。(7)股 票 约 定 购 回 式 业务公 司 第 三 批 次 获 准 开 展 上 交 所 约 定 购 回 式 业 务 ， 在 已 开 展此 项 业 务 的 券 商 中 ， 其 规 模 始 终 保 持 前 列 。 据 统 计 ， 截 至 201214年底公司因约定购回业务而转入客户资产市值已达 21.7 亿元。（ 8） 债 券 质 押式 报 价 回 购 业 务2012 年 9 月 27 日在公司债券质押式报价回购业务 “元添利”产品在 76 家营业部全面推出。目前该产品开户数和交易规模不断攀升， 业务进入了稳定的上升期， 已逐步成为营业部维护和开发客户的重要手段之一。（ 9） 各 控 股 、参 股 子 公 司 情 况长 盛 基 金 公 司 。 积 极开发产品， 加强投研团队建设， 大力推进投研一体化， 经营管理水平显著提高。 顺利完成长盛同庆基金转型工作， 实现该基金平稳过渡的预期目标。 全年成功发行基金产品 6 只， 上报待批基金产品 2 只， 首募规模累计 110.38 亿元。经 过 不 懈 努 力 ， 获 得 上 交 所 ETF 基 金 产 品 授 权 ， 并 成 为 上 交 所LOF 首批研发成员。 经中国保监会批准， 公司于 2012 年 10 月获得保险资金管理人资格。长盛基金公司全年实现净利润 1.42 亿元。国 元 （ 香 港 ） 公 司 。 报告期内， 国元 （香港） 公司通过创新网络营销模式， 加大机构客户直销， 提升客户服务质量， 努力增加客户忠诚度， 积极拓展经纪、 资产管理和投资业务。 截止年底 ，公 司 旗 下 基 金 总 数 达 到 14 只 ， 管 理 资 产 达 到 13.75 亿 元 ， 较 上年末 增 长 72%。 RQFII 基 金 5 亿 港 币 额 度 已 于 年 底 前 成 功 全 额 私 募发行 ， 全 额 采 用 私 募 发 行 方 式 在 首 批 21 家 RQFII 试 点 机 构 中 尚 属首例。 此外， 为了适应香港监管部门的监管模式， 推动香港公司更15好地发展， 公司对香港公司的经营管理架构进行了优化调整。 报告期内，国元（香港）公司实现净利润 4260.31 万元。国 元 股 权 投 资 公 司 。 稳步推进股权投 资业务， 加强对已投资项目的后续管理， 积极帮助企业做好上市前的各项准备工作， 稳步推进项目上市； 及时跟进监管部门有关政策动态， 积极推进 “安徽战略性新兴产业直投基金”的设立。截至 2012 年底，累计投放 10 个项目，共计 4.07 亿元，其中省内投资 9 个，投资金额3.32 亿 元 ， 有 效 地 支 持 地 方 经 济 发 展 。 报 告 期 内 ， 国 元 股 权 投资公司实现 净利润 1101.55 万元。国 元 期 货 公 司 。 坚 持以市场为导向， 以提高经济效益为中心 ，抓创新， 促发展， 实现历史性突破， 首次实现盈利并超额完成年度 目 标 任 务 ， 成 为 券 商 控 股 期 货 公 司 中 进 步 较 快 的 期 货 公 司 之一。报告期内实现净利润 670.81 万元。国 元 创 新 投 资 公 司 。 国元创新投资有 限公司于 2012 年 11 月28 日正式成立， 成立之后就把握年底资金利息上扬的有利时机 ，迅速开展各项投资业务。 报告期内 ， 国元创新投资公司实现净利润 438.32 万元。（ 10） 加 强 募 集资 金 使 用 与 管 理按照有关募集资金管理办法的规定， 加强募集资金的专户管理， 对照公司募集资金用途， 按公司年度经营计划合理配臵各业务部门年度资金使用量， 在保证资金安全性、 流动性和效益性的前提下，发挥资金效益最大化。16）（ 11） 回 报 股 东， 积 极 分 红公司一直重视股东的合理回报， 坚持高比例分红政策。 公司自 2009 年以来分别向股东分红 9.82 亿元、 5.89 亿元和 1.96 亿元，分别占公司当年净利润的 94.68%、 63.70%、 34.9。 从 2008 年至2012 年的五年里 ， 国元证券累计向全体股东分红派现 27.63 亿元。公司近三年现金分红情况表 单位： （人民币）元2012 年 8 月 16 日， 公司股东大会通过了公司每年以现金方式 分 配 的 利 润 不 少 于 当 年 实 现 的 归 属 于 母 公 司 可 供 股 东 分 配 利润的 20%的章程修改议案， 进一步完善了公司利润分配政策， 为持续现金分红提供了制度保障。（ 二 ） 债 权 人 权 益 的 保护报告期内， 公司按月公告业务经营情况， 按季、 半年 、 全年公开发布公司定期报告， 公司重大经营决策信息和定期报告均真实、 完整、 及时地通过指定媒体予以正式披露， 有效保障了债权人对公司的知情权。 公司建立了完善、 规范的财务制度和经营管17分红年 度合 并 报 表中 归属于 上市 公 司 股东 的净利 润占合 并 报表 中 归 属于 上市 公 司股 东 的 净利 润的比 率分红年 度 现金分 红金 额 （ 含税2011 年 196,410,000.00 562,713,826.04 34.90%2010 年 589,230,000.00 924,981,113.62 63.70%2009 年 982,050,000.00 1,037,200,135.20 94.68%理制度，在报告期内严格执行上述制度并不断加以完善和提升，确保公司财务的稳健、 审慎运行， 有效保障公司资产安全， 在追求 股 东 利 益 最 大 化 的 同 时 ， 充 分 考 虑 和 保 护 了 债 权 人 的 合 法 权益。报告期末， 公司负债总额 794,105.59 万元， 扣除客户存放的证 券 交 易 结 算 资 金 后 ， 负 债 总 额 为 47,213.23 万 元 ， 资 产 负 债率为 2.06%， 说 明 公 司 偿 债 能 力 很 强 。 报 告 期 末 ， 母 公 司 净 资 本与净资产的比例为 60.78%， 报告期各项风险控制指标均符合 证券公司风险控制指标管理办法 的有关规定。 公司资产结构较为合理，资产质量优良。报告期内，公司都能按约定及时还本付息，没有发生债务逾期未还的现象。二 、 客 户 服 务 和 投 资 者 权 益 保 护报告期内， 公司紧紧围绕 “以客户为中心” 的指导思想， 紧跟公司创新业务步伐， 持续优化和完善统一营销服务平台， 推进投顾产品生产和服务， 加强客户适当性管理， 实现客户分类管理 ，为客户提供个性化分类服务， 并做好投资者教育与保护工作， 从而全面提升公司客户服务能力，保障客户权益。（ 一 ） 完 善 客 户 服 务 制 度 体系公司积极贯彻落实公司领导提出的服务工作 “标准化 、 规范化、 流程化” 建设要求， 依据客户适当性管理， 制定出一套完整流程、 细则来指导、 规范营业部的服务行为。 公司先后制定发布了 国元证券网站运营管理办法 、 国元证券证券投资顾问暂行18管理办法 、 国元证券投资顾问人员考核管理暂行办法 、 国元证券手机短信发布管理办法 、 国元证券经纪业务客户分类服务实施细则 、 国元证券关于客户投诉及客户回访等业务管理的规定 、 国元证券客户投诉、 信访管理办法 、 国元证券客户回访管理办法 、 国元证券股份有限公司投资者教育工作制度 以及国元证券客户分类管理办法 等制度， 这些制度的实行， 进一步完善了客户服务体系建设的内涵， 对规范服务行为、 提升服务和管理水平提供了有力的制度保障。（ 二 ） 持 续 优 化 和 完 善 统 一 营 销 服 务 平 台 ， 提 升 客 户 服 务 质量报告期内， 公司建立完善运维制度并落实实施， 规范运维工作各项环节， 持续优化统一营销服务平台各子系统， 提升营销服务能力和服务质量，为客户提供多渠道和多形式的全方位服务。完善推进 CRM 系统二期建设， 包括融资融券和基金销售管理各模块顺利上线运行，改版客户全景和产品管理，新建三级门户等，改 进 完 善 功 能 需 求 近 200 项 ； 国 元 点 金 移 动 证 券 增 加 了 全 球 指数、 期货黄金等多项行情， 板块监测等多项分析功能和特色功能 ，支持融资融券、 单客户多银行等新交易业务类别， 增加创新业务品种； 95578 短信通道业内率先实现三网合一， 提升了公司品牌形 象 ； 国 元 金 网 部 署 了 众 多 创 新 栏 目 ， 喜 获 “2012 年 度 最 佳 券商网站奖 ”。（ 三 ） 做 好 投 资 顾 问 产 品 生 产 和 服 务 工 作 ， 进 行 业 务 创新19公 司 投 资 顾 问 部 在 投 顾 产 品 生 产 方 面 继 续 做 好 投 顾 序 列 产品的生产， 提高质量， 贴近市场。 多次组织新产品序列的研究和优化， 产品质量稳步提高， 实战型和多层次满足客户需求受到了客户的好评， 也得到了一线投顾的高度认可。 通过不断优化视频播 报 内 容 ， 以 及 固定 栏 目 “早 间 播 报” 、 “收 盘 点 评 ”，让 客 户 第一时间掌握市场动态、了解公司投资策略。在做好新产品序列的同时， 还积极介入财富管理领域。 对创新产品深入学习， 定期跟踪， 专门培训。 积极进行财富管理的尝试， 针对营业部客户的特定投顾服务需求， 多次组织研讨， 进行财富管理试点的投顾服务，得到客户的高度认可。（ 四 ） 加 强 客 户适 当 性 管 理 ， 实 现分 类 服 务 ， 努 力 提高 客 户满 意度报告期内， 公司为了适应业务创新的需要， 提高个性化服务水平， 根据客户的自然属性和交易属性， 采用聚类的方法对客户分类。根据客户类别的特点，为客户提供标准化和个性化服务，开展现场和非现场客户服务活动，满足客户不同需求。1、 现 场 服 务 活 动 ： 公 司 以 客 户 服 务 适 当 性 为 原 则 ， 在 全 公司范围内开展了 “2012 年客户服务系列活动” 30 余场； 开展 “国元理财大讲堂” 现场投资报告会 81 场， 各营业部以股民座谈会 、股民学校等形式开展了多形式的现场服务活动。 通过现场服务活动的开展， 增进了与投资者的交流互动， 提高了公司整体客户服务水平和客户满意度。202、 非现场活 动： 公司依托新一代 95578 系统， 融合多种电子服务渠道， 为客户提供了包括电话、 短信、 邮件、 网上、 传真等集成式电子化服务， 并结合公司网站、 移动证券等电子平台， 为非现场客户提供标准化和个性化的定制和服务推送， 极大地拓宽了非现场客户服务的覆盖面。 并开展股市实盘擂台赛、 股票机服务、 投资顾问服务等特色服务， 满足客户的个性化需求， 为客户带来了全新的体验，有力地提升了对非现场客户的服务水平。（ 五 ） 做 好 投 资 者 教 育 工 作 ， 培 养 投 资 者 理 性 投 资 意 识报告期内， 公司认真贯彻落实相关监管部门阶段性工作计划要求， 通过一系列投资者教育活动平台， 积极开展形式多样的投资者保护宣传活动： 包括 “培养理性投资意识， 走健康投资之路” 、“投资者网络学院”、“新股投资知识”、“积极回报投资者”以及 “走进创业板上市公司投资者开放日” 等专项活动并落实到日常工作环节中去； 积极组织参加上交所 “2012 年 3.15 投资者教育优秀案例”评选，获得一个二等奖、一个提名奖的好成绩。公司股民学校平台， 连 续 4 年被上海证券报评为优秀组织者， 多家营业部被评为优秀教学点， 多名授课老师也被评为股民学校优秀授课老师。 同时， 公司还配合中投保基金开展了每月份投资者信 心 调 查 活 动 、 “2012 年 中 国 上 市 公 司 投 资 者 保 护 状 况 满 意 度调查问卷” 、 两次 “营业部总经理信心指数调研问卷” 工作； 协助 开 展 “2012 年 上 半 年 资 本 市 场 热 点 问 题 调 查 ”； 收 集 有 关 信21息， 及时更新公司网站投资者教育内容， 增强投资者理性投资意识。三 、 职 工 权 益 保 护人才是证券公司最宝贵的资产， 是证券公司核心竞争力。 公司 一 直 倡 导 人 本 文化 ， 坚 持 “以 人 为本 ”， 主 张 员 工 与公 司 共 同成长， 在公司发展的同时， 给员工提供自我发展的平台， 与员工共同成长。（一）完善劳动关系管理，建立公平竞争的用工机制为保障员工权益， 公司及时与新聘员工订立劳动合同， 与劳动合同到期人员续订劳动合同。 公司按照国家的有关规定， 为全体员工办理了养老保险、 医疗保险、 失业保险、 工伤保险和生育保险， 并缴纳住房公积金。 此外， 公司还为员工办理了企业年金和团体组合保险。（二）坚持任人唯贤，营造公平竞争的晋升环境公司致力于建立 “竞争上岗、 同岗同薪、 能上能下、 优胜劣汰” 的用人制度， 为员工发展创造良好的环境。 员工岗位调整和职位晋升， 坚持实行内部竞争上岗制度， 从公司高管岗位到一般业务岗位均实行公开竞聘上岗。 员工均有同等机会按照岗位任职条 件 参 加 公 开 竞 聘 ， 择 优 选 聘 。 2012 年 ， 公 司 通 过 民 主 推 荐 和公开竞聘，选拔了 58 名优秀人才进入中层以上管理岗位。在中层以上管理人员选拔过程中， 公司严格按照中层以上管理人员的选拔任用程序和岗位晋升有关规定， 坚持 “德才兼备， 以德为先 ”22的原则， 对急需的重要岗位人员， 通过民主推荐、 内部竞聘或对外公开招聘等形式进行选聘。（三）加强员工